證券從業(yè)資格考試試題
對于證券從業(yè)人員需要經(jīng)過嚴(yán)格的證券從業(yè)資格考試，那么對于今年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于證券從業(yè)資格考試試題，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
單項選擇題
1、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，外國投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起( )個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價。
A.3
B.4
C.5
D.6
2、 下列關(guān)于上市公司獨立董事的陳述，錯誤的是( )
A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任
C.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但不得超過3屑
D.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時問不得超過6年
3、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事會成員可以為( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、 下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
5、采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，一般需要準(zhǔn)備( )。.
A.招股說明書
B.招股意向書
C.信息備忘錄
D.招股章程
6、 ( )在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿(mào)易組織
7、關(guān)于招股說明書中財務(wù)會計信息披露正確的是( )。
A.發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.發(fā)行人運行3年以上的，應(yīng)披露最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露設(shè)立后各年的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表
D.發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表和現(xiàn)金流量表
8、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前__________個交易日均價計算的市值的__________。
A.30;80%
B.30;70%
C.20;80%
D.20;70%
9、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在( )上分開。
A.資產(chǎn)、人員、經(jīng)營
B.經(jīng)營、財務(wù)、人員
C.資產(chǎn)、人員、財務(wù)
D.財務(wù)、人員、經(jīng)營
10、 證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由( )制定方案。
A.發(fā)行人股東會
B.發(fā)行人董事會
C.發(fā)行人管理層
D.發(fā)行人聘請的主承銷商
多項選擇題
11、下列有關(guān)法人財產(chǎn)權(quán)的表述，正確的有( )。
A.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題
B.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)
C.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)
D.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離
12、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構(gòu)發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農(nóng)村信用社
D.商業(yè)保險公司
13、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)( )。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
14、保薦機構(gòu)推薦股票上市時，應(yīng)向證券交易所提交的文件包括( )。
A.保薦協(xié)議
B.保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
C.上市保薦書
D.保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長或總經(jīng)理簽名的授權(quán)書
15、 首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人( )等人的個人資料。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.核心技術(shù)人員
16、股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定責(zé)任有( )。
A.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.公司不能成立時，對認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還本息的連帶責(zé)任
C.公司不能成立時，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費用負(fù)連帶責(zé)任
D.在公司設(shè)立過程中，因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任
17、 上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應(yīng)就( )逐項表決。
A.決議的有效期
B.發(fā)行對象
C.發(fā)行種類和數(shù)量
D.募集資金用途
18、 機構(gòu)投資者作為詢價對象，應(yīng)符合以下( )條件。
A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿1年
B.財務(wù)公司成立2年以上。注冊資本不低于3億元
C.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
19、發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除( )情形外，不得抽回資本。
A.未按期募足股份
B.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會通過
D.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
20、 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的表述正確的是( )。
A.受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單
B.受托機構(gòu)應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行結(jié)束的當(dāng)日或次1_q2作日公布資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況
C.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的，在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前5個工作日，受托機構(gòu)應(yīng)將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關(guān)法律文件報中國人民銀行備案
D.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式
21、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)的實施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會、( )的規(guī)定。
A.證券公司
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.證券交易所
D.上市公司
22、 首次公開發(fā)行股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職二r股的( )。
A.歷次托管情況
B.最大20名持有人情況
C.風(fēng)險隱患責(zé)任的承擔(dān)主體
D.發(fā)行情況
23、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以下出資時間符合規(guī)定的有( )。
A.外國投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價
B.對特殊情況需要延長者，經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)支付全部對價的60%以上，1年內(nèi)付清全部對價
C.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以現(xiàn)金出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清
D.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%，投資者以實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清
24、目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。
A.中國港澳臺地區(qū)法人
B.定居在國外的中國公民
C.外國自然人
D.中國境內(nèi)居民
25、證券發(fā)行首次募集股票的信息聲明中，有關(guān)保薦人的聲明，正確的是( )。
A.法定代表人、保薦代表人簽名
B.項目主辦人簽名
C.保薦人(主承銷商)簽名
D.保薦人(主承銷商)蓋章
26、重置資本法是指在現(xiàn)實條件下，被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置資本減去該項資產(chǎn)的( )后，得到估算資產(chǎn)價值的一種方法。
A.重置性貶值
B.實體性貶值
C.經(jīng)濟型貶值
D.功能性貶值
27、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)與( )在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。
A.受托投資管理業(yè)務(wù)
B.結(jié)算部門
C.自營業(yè)務(wù)
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
28、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，主要包括( )。
A.向前3名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比
B.向前5名供應(yīng)商合計的采購額占年度采購總額的百分比
C.如向單個供應(yīng)商的采購比例或?qū)蝹�客戶的銷售比例超過總額的50%，則應(yīng)披露其名稱及采購或銷售的比例
D.對前5名客戶的銷售額占年度營業(yè)額或銷售總額的百分比
29、國債承銷團包括( )。
A.憑證式國債承銷團
B.記賬式國債承銷團
C.轉(zhuǎn)賬式國債承銷團
D.其他國債承銷團
30、 招股說明書的內(nèi)容包括( )。
A.公司治理
B.股利分配政策
C.財務(wù)會計信息
D.董事會聲明與發(fā)行人提示
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