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2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年模擬試題
注冊證券從業(yè)人員是指在中國證監(jiān)會有注冊的證券從業(yè)人員，證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試證券交易歷年模擬試題，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!
一、判斷題(60*0.5分)
1、證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。
正確答案：Y
2、在交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。
正確答案：N
3、凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
4、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一.
正確答案：Y
5、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
6、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
正確答案：Y
7、 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。
正確答案：Y
8、差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
正確答案：Y
9、 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營機構(gòu)查詢。
正確答案：Y
10、證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
正確答案：N
11、對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開。
正確答案：Y
12、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
正確答案：N
13、固定收益平臺的交易時間為9:30~11:30,13:00~15:00。
正確答案：N
14、機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米.
正確答案：Y
15、公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化.
正確答案：Y
16、采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
正確答案：Y
17、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構(gòu)開立證券帳戶。
正確答案：N
18、在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。
正確答案：Y
19、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)。
正確答案：Y
20、委托人在得到證券經(jīng)紀商同意后可以透支.
正確答案：N
21、證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。
正確答案：N
22、申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。
正確答案：Y
23、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。
正確答案：Y
24、我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。
正確答案：N
25、網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。
正確答案：Y
26、證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。
正確答案：Y
27、在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。
正確答案：Y
28、從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。
正確答案：N
29、我國設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自由資金應(yīng)不少于5億元。
正確答案：N
30、加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一.
正確答案：Y
31、債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業(yè)債回購按證券賬戶申報。
正確答案：N
32、 與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
正確答案：N
33、深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。
正確答案：N
34、證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風險。
正確答案：Y
35、基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
正確答案：Y
36、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
正確答案：N
37、證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。
正確答案：N
38、從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
正確答案：Y
39、資金透支是交割中的禁止行為.
正確答案：N
40、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
41、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設(shè)計等內(nèi)容。
正確答案：Y
42、按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券.
正確答案：Y
43、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
正確答案：N
44、在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。
正確答案：N
45、事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對可能出現(xiàn)的風險，預(yù)先采取或擬訂一些必要的防范措施。
正確答案：Y
46、同一證券經(jīng)營機構(gòu)在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。
正確答案：N
47、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
正確答案：N
48、在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會.
正確答案：N
49、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。
正確答案：Y
50、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
正確答案：N
51、在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負的(實際收益低于投資者的預(yù)期目標)。
正確答案：N
52、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
正確答案：N
53、買斷式回購與債券低押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。
正確答案：Y
54、證券經(jīng)紀商可以為客戶申購。
正確答案：N
55、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。
正確答案：N
56、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入.
正確答案：N
57、按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。
正確答案：N
58、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。
正確答案：Y
59、證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。
正確答案：N
60、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。
正確答案：N
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