2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案
考試題一：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿( )后自動(dòng)失效。
A.1年
B.18個(gè)月
C.2年
D.3年
1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員.應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)間同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。
2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益
B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用
C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣給債券購(gòu)買方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣方以約定價(jià)格從買方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人
2.C[解析]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規(guī)定.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。故選項(xiàng)A正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項(xiàng)B正確。債券買斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣給債券購(gòu)買方的同時(shí).交易雙方約定在未來(lái)某一日期.再由賣方(正回購(gòu)方)以約定價(jià)格從買方(逆回購(gòu)方)購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。故選項(xiàng)D正確。
3.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.每年至少召開(kāi)2次會(huì)議
B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議
C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議
D.監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議
3.D[解析]根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
4.C[解析]單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。
5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
5.C[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責(zé)令改正。沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括( )。
A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的.不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
7.A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
8.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是( )。
A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生
C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生
D.由股東大會(huì)任命
8.A[解析]根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的.由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
9.誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
9.C[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
10.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個(gè)月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無(wú)期徒刑
10.C[解析]根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng).情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之問(wèn)進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
11.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
11.B[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款。
12.股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
12.C[解析]根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司沒(méi)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
13.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
13.C[解析]客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
14.某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A.過(guò)半數(shù)
B.半數(shù)
C.1/3
D.2/3
14.D[解析]根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
15.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A.辭職
B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D.變更聘用機(jī)構(gòu)
15.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
16.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
16.D[解析]深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。
17.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
17.B[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
18.對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬(wàn)元
D.200萬(wàn)元
18.A[解析]根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
19.( )負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。
A.證監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.財(cái)政部
19.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。
20.下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.董事會(huì)秘書
C.副經(jīng)理
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
20.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
考試題二：
組合型選擇題
1.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有( )。
Ⅰ.提供交易的場(chǎng)所Ⅱ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
�、�.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ.間接參與期貨交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列具有法人資格的有( )。
�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)部門Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
3.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有( )。
�、�.當(dāng)事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責(zé)任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.發(fā)行人在披露信息( )的情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。
Ⅰ.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國(guó)家機(jī)密
�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法規(guī)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號(hào)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有( )。
�、�.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
7.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)在30日以上
�、�.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
�、�.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
Ⅳ.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購(gòu)公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)
�、�.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢ
9.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有( )。
�、�.國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
�、�.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有( )。
�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.數(shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
�、�.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無(wú)期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記·領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。
5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號(hào);各股東取得股份的日期。
6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。
7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)�；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)�；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
10.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
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