2017年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬鞏固習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、關(guān)于我國(guó)網(wǎng)上定價(jià)市值配售，準(zhǔn)確的說(shuō)法有( )。(答案:C)

　　A、投資者每持有證券市值00元限購(gòu)新股00股

　　B、每一股票賬戶可以重復(fù)申購(gòu)

　　C、T+1日搖號(hào)抽簽

　　D、T +4日劃款

　　2、上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為1，回購(gòu)天數(shù)為50，則回購(gòu)年收益率為( )。(答案:B)

　　A、%

　　B、7.2%

　　C、7.3%

　　D、15%

　　3、可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(答案:B)

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、9個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　4、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。(答案:C)

　　A、配股公告日

　　B、配股公告日后一天

　　C、配股登記日

　　D、配股登記日后一天

　　5、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買人××(A股)股票12 000股，那么，該投資者最低需要以( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。(答案:C)

　　A、15.07

　　B、15.08

　　C、15.09

　　D、15.

　　6、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)

　　A、越權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　B、預(yù)算失控

　　C、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　D、決策失誤

　　7、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說(shuō)法，不正確的是 ( )。(答案:C)

　　A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶

　　B、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶

　　C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)證券賬戶

　　D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開立1個(gè)證券賬戶

　　8、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為( )。(答案:A)

　　A、招標(biāo)購(gòu)買方式

　　B、承銷購(gòu)買方式

　　C、同一價(jià)購(gòu)買方式

　　D、支付購(gòu)買方式

　　9、深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。(答案:C)

　　A、9：30～11：30、13：00～15：00

　　B、9：15～1 1：30、13：15～15：00

　　C、9：15～11：30、13：00～15：00

　　D、9：30～11：30、13：00～15：00

　　10、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。(答案:A)

　　A、1萬(wàn)手

　　B、5萬(wàn)手

　　C、1萬(wàn)張

　　D、5萬(wàn)

　　11、證券登記實(shí)行( )。(答案:A)

　　A、證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

　　B、證券公司代理制

　　C、自動(dòng)申報(bào)制

　　D、申請(qǐng)人自愿原則

　　12、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后( )內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。(答案:C)

　　A、1個(gè)月

　　B、2個(gè)月

　　C、4個(gè)月

　　D、6個(gè)月

　　13、以下不屬于證券自 營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、專設(shè)自營(yíng)賬戶

　　C、操縱市場(chǎng)

　　D、欺詐客戶

　　14、目前我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易不可以使用的外幣種類是 ( )。(答案:D)

　　A、存人境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款

　　B、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款

　　C、從境外匯人的外匯資金

　　D、外幣現(xiàn)鈔

　　15、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。(答案:B)

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　16、國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。(答案:C)

　　A、算尾不算頭

　　B、頭尾都要算

　　C、算頭不算尾

　　D、頭尾都計(jì)息

　　17、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行時(shí)，未中簽的申購(gòu)款于申購(gòu)后的( )予以解凍。(答案:D)

　　A、第一天

　　B、第二天

　　C、第三天

　　D、第四天

　　18、證券營(yíng)業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。(答案:D)

　　A、先用后提，量出為人

　　B、先用后進(jìn)，量人為出

　　C、先提后用，量出為人

　　D、先提后用，量人為出

　　19、登記結(jié)算公司以參與人的( )為單位生成清算數(shù)據(jù)。(答案:B)

　　A、資金賬戶

　　B、清算編號(hào)

　　C、交易席位

　　D、證券賬戶

　　20、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按( )劃分。(答案:B)

　　A、交易場(chǎng)所

　　B、賬戶用途

　　C、投資主體

　　D、投資種類

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