一、單項(xiàng)選擇題：

　　中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.根據(jù)(　　)，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.委托訂單的數(shù)量

　　D.買賣證券的方向

　　2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　3.(　　)是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.拍賣競(jìng)價(jià)

　　B.集合競(jìng)價(jià)

　　C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了(　　)的含義。

　　A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限

　　B.席位資格

　　C.交易資格

　　D.基金賬戶

　　5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海證券交易所于(　　)正式開業(yè)。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑(　　)識(shí)別。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營(yíng)業(yè)部

　　D.受托人

　　8.證券指數(shù)的編制遵循(　　)原則。

　　A.公平競(jìng)爭(zhēng)

　　B.公開透明

　　C.公開、公平、公正

　　D.客戶優(yōu)先

　　9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶開立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為(　　)。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有(　　)。

　　A.通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　B.通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　C.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　D.通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有(　　)。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

　　C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

　　5.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括(　　)。

　　A.增發(fā)上市的股票

　　B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　C.首次公開上市發(fā)行的股票

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票

　　6.非柜臺(tái)委托主要有(　　)等形式。

　　A.人工電話委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的(　　)證券賬戶。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.初始

　　2.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為(　　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

　　3.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司(　　)的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易專用證券結(jié)算賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的(　　)計(jì)算。

　　A.凈值

　　B.市值

　　C.面值

　　D.發(fā)行價(jià)格

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫(　　)，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　C.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　2.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原(　　)。

　　A.證券賬戶凍結(jié)證明

　　B.證券賬戶結(jié)算證明

　　C.資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.資金賬戶結(jié)算證明

　　3.在(　　)，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　4.(　　)是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務(wù)

　　B.客戶咨詢

　　C.客戶招攬

　　D.客戶反饋

　　5.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日(　　)個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照(　　)自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在(　　)證券交易所上市。

　　A.香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.紐約

　　2.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于(　　)。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)的債券。

　　A.優(yōu)先股

　　B.B股

　　C.另一種證券

　　D.基金

　　4.信用交易是投資者通過交付(　　)取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

　　A.押金

　　B.股本

　　C.資金

　　D.保證金

　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　6.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用(　　)來衡量。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

　　B.市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度

　　C.市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性

　　D.市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性

　　7.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取(　　)為成交價(jià)。

　　A.中間價(jià)

　　B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

　　C.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　D.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.(　　)上海證券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券

　　B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券

　　C.投資者是買賣證券的主體

　　D.投資者是買賣證券的客體

　　4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由(　　)審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.交易所會(huì)員管理部門

　　5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)(　　)的重要措施。

　　A.流動(dòng)性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個(gè)席位

　　B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　(1)投資者辦理委托買入證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存入其(　　)。

　　A. 信用卡賬戶

　　B. 交易結(jié)算資金賬戶

　　C. 銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶

　　D. 證券賬戶

　　(2)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　(3)債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是(　　)。

　　A. 現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格

　　B. 現(xiàn)券的年利率

　　C. 回購期限

　　D. 資金的年收益率

　　(4)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過程不包括(　　)。

　　A. 簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》

　　B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　C. 開立證券交易資金賬戶

　　D. 分享投資收益，承擔(dān)投資損失

　　(5)中國(guó)結(jié)算公司一般在每(　　)收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

　　A. 星期一

　　B. 星期二

　　C. 星期三

　　D. 星期五

　　(6)上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(　　)代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務(wù)。

　　A. 上市公司

　　B. 商業(yè)銀行系統(tǒng)

　　C. 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)

　　D. 交易清算系統(tǒng)

　　(7)目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在 (　　)，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A. 證券公司

　　B. 商業(yè)銀行

　　證券從業(yè)資格考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目�；�礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。下面是由小編為大家分享相關(guān)試題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指(　　)。

　　A.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付

　　B.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付

　　C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程

　　D.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付

　　答案：C

　　2.在差額清算中，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的(　　)。

　　A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額

　　答案：C

　　3.投資者一般由(　　)代為辦理清算、交收。

　　A.交易所 　 B.清算機(jī)構(gòu)

　　C.上市公司 D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　答案：D

　　4.證券交易過程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在(　　)時(shí)。

　　A.成交　　B.清算　　C.交收　　D.到賬

　　答案：C

　　5.清算與交收最根本的區(qū)別在于(　　)。

　　A.先清算，后交收

　　B.清算中不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　1.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。

　　A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正

　　C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還

　　D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正

　　2.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。

　　A.相互促進(jìn)

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　3.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認(rèn)購方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷方式不同

　　4.股權(quán)登記變更的種類有( )。

　　A.交易性變更

　　B.賬戶掛失變更

　　C.非交易性變更

　　D.托管券商變更

　　5.證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　C.證券賬戶合并

　　D.非交易過戶

　　6.目前，我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　2.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財(cái)政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　3.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場(chǎng)總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì)員部

　　D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

　　4.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價(jià)格上的限制

　　5.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營(yíng)席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　6.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是( )。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按"時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)