一、單項選擇題：

　　中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.根據(jù)(　　)，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

　　A.委托時效限制

　　B.委托價格限制

　　C.委托訂單的數(shù)量

　　D.買賣證券的方向

　　2.證券交易競價原則是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　D.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　3.(　　)是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A.拍賣競價

　　B.集合競價

　　C.招標(biāo)競價

　　D.連續(xù)競價

　　4.證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了(　　)的含義。

　　A.經(jīng)營權(quán)限

　　B.席位資格

　　C.交易資格

　　D.基金賬戶

　　5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海證券交易所于(　　)正式開業(yè)。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑(　　)識別。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營業(yè)部

　　D.受托人

　　8.證券指數(shù)的編制遵循(　　)原則。

　　A.公平競爭

　　B.公開透明

　　C.公開、公平、公正

　　D.客戶優(yōu)先

　　9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶開立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　一、多項選擇題

　　1.股票交易中的競價方式主要有________。

　　A. 口頭競價

　　B. 書面競價

　　C. 集中競價

　　D. 連續(xù)競價

　　E. 電腦競價

　　2.債券的種類主要有________。

　　A. 政府債券

　　B. 公司債券

　　C. 金融債券

　　D. 地方政府債券

　　E. 福利債券

　　3.關(guān)于基金交易的說法正確的是________。

　　A. 基金有封閉式基金和開放式基金之分

　　B. 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市

　　C. 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

　　D. 基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)

　　E. 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

　　4.在實踐中，金融期貨主要種類有________。

　　A. 國債期貨

　　B. 利率期貨

　　C. 股票價格指數(shù)期貨

　　D. 商品期貨

　　E. 外匯期貨

　　5.證券交易場所的作用在于________。

　　A. 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B. 為各種證券交易提供公開 、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

　　C. 實施公開、公正和及時的信息披露

　　D. 為各種證券提高流動性

　　E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

　　6.下列屬于交易所會員義務(wù)的是________。

　　一、多項選擇題

　　1.以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 。

　　A. 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B. 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

　　C. 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開

　　D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　E. 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

　　2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行________的了解。

　　A. 充分

　　B. 真實

　　C. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　E. 公開

　　3.股票交易中的競價方式主要包括 。

　　A. 口頭競價

　　B. 書面競價

　　C. 電報競價

　　D. 信函競價

　　E. 電腦競價

　　4.公平原則是指 。

　　A. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

　　B. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易

　　C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

　　D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。

　　一、多選選擇題

　　1.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交()。其實質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。

　　A. 證券出售者

　　B. 證券持有方

　　C. 融資者

　　D. 資金需求者

　　E. 證券供給者

　　2.目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的場所有 ( )。

　　A. 商業(yè)銀行柜臺

　　B. 上海證券交易所

　　C. 深圳證券交易所

　　D. 地方證券交易所

　　E. 全國銀行間同業(yè)市場

　　3.以下說法正確的是 ( )。

　　A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券

　　B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進(jìn)行

　　C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號

　　D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)

　　E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報

　　4.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。

　　A. 證券回購的券種

　　B. 證券回購的交易時 間

　　C. 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

　　E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)�，還有 ( )。

　　多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機(jī)制可以分為(　　)。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　C.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有(　　)。

　　A.通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

　　B.通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報

　　C.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報

　　D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

　　4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有(　　)。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

　　C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

　　5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括(　　)。

　　A.增發(fā)上市的股票

　　B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　C.首次公開上市發(fā)行的股票

　　D.連續(xù)競價階段交易的股票

　　6.非柜臺委托主要有(　　)等形式。

　　A.人工電話委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　單項選擇題

　　1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的(　　)證券賬戶。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.初始

　　2.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為(　　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費(fèi)用)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用)

　　3.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司(　　)的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易專用證券結(jié)算賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的(　　)計算。

　　A.凈值

　　B.市值

　　C.面值

　　D.發(fā)行價格

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　　)個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。

　　多項選擇題

　　1.以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 ( )。

　　A. 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B. 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)

　　C. 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開

　　D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　E. 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

　　2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行________的了解()。

　　A. 充分

　　B. 真實

　　C. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　E. 公開

　　3.股票交易中的競價方式主要包括 ( )。

　　A. 口頭競價

　　B. 書面競價

　　C. 電報競價

　　D. 信函競價

　　E. 電腦競價

　　4.公平原則是指 ( )。

　　A. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

　　B. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易

　　C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

　　D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )。

　　一、單項選擇題

　　1、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫(　　)，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

　　C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　2.自然人申請補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原(　　)。

　　A.證券賬戶凍結(jié)證明

　　B.證券賬戶結(jié)算證明

　　C.資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.資金賬戶結(jié)算證明

　　3.在(　　)，營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　4.(　　)是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務(wù)

　　B.客戶咨詢

　　C.客戶招攬

　　D.客戶反饋

　　5.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日(　　)個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照(　　)自動增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在(　　)證券交易所上市。

　　A.香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.紐約

　　2.新中國證券市場的建立始于(　　)。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)的債券。

　　A.優(yōu)先股

　　B.B股

　　C.另一種證券

　　D.基金

　　4.信用交易是投資者通過交付(　　)取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

　　A.押金

　　B.股本

　　C.資金

　　D.保證金

　　5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　6.證券市場的穩(wěn)定性可以用(　　)來衡量。

　　A.市場指數(shù)的風(fēng)險度

　　B.市場價格的風(fēng)險度

　　C.市場價格的波動性

　　D.市場指數(shù)的波動性

　　7.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取(　　)為成交價。

　　A.中間價

　　B.距前收盤價最近的價位

　　C.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　D.使未成交量最小的申報價格

　　單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.(　　)上海證券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券

　　B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券

　　C.投資者是買賣證券的主體

　　D.投資者是買賣證券的客體

　　4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(　　)審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　5.提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場(　　)的重要措施。

　　A.流動性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個席位

　　B.會員轉(zhuǎn)讓其所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位