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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺練習(xí)題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、目前我國(guó)投資者的資金賬戶一般是在( )開(kāi)立。(答案:A)
A、經(jīng)紀(jì)商
B、銀行
C、第三方
D、上市公司
2、上海證券交易所B股買(mǎi)賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。(答案:A)
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
3、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立( )個(gè)專用證券賬戶。(答案:A)
A、1
B、
C、3
D、每500萬(wàn)元注冊(cè)資本可開(kāi)立1
4、投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按( )轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金賬戶。(答案:A)
A、活期存款利率
B、流動(dòng)資金貸款利率
C、定期存款利率
D、固定資產(chǎn)貸款利率
5、證券公司( )占凈資產(chǎn)的比例不得低50%。(答案:A)
A、流動(dòng)資產(chǎn)
B、無(wú)形資產(chǎn)
C、固定資產(chǎn)
D、遞延資產(chǎn)
6、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定( )折合相加而成。(答案:D)
A、收益率
B、面值
C、折現(xiàn)率
D、折算率
7、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于( )。(答案:D)
A、股票買(mǎi)賣
B、申購(gòu)配股權(quán)證
C、現(xiàn)金紅利發(fā)放
D、新股申購(gòu)
8、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是( )。(答案:B)
A、金融期貨
B、金融期權(quán)合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
9、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。(答案:C)
A、全價(jià)交易
B、市價(jià)交易
C、凈價(jià)交易
D、買(mǎi)賣價(jià)交易
10、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。(答案:D)
A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力，維修保養(yǎng)
11、回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。(答案:B)
A、期貨交易
B、遠(yuǎn)期交易
C、期權(quán)交易
D、債券交易
12、深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為( )。(答案:C)
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00
13、辦理非交易過(guò)戶時(shí)，證券公司審核后，將申請(qǐng)文件及證明發(fā)送至( )。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、開(kāi)戶銀行
14、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處 罰不包括( )。(答案:A)
A、公示處分
B、警告
C、沒(méi)收非法所得
D、罰款
15、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。(答案:C)
A、10
B、15
C、20
D、25
16、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由( )負(fù)責(zé)。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C、基金管理人
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
17、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。(答案:C)
A、中國(guó)人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統(tǒng)
D、結(jié)算代理人
18、1999年7月1日，( )的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:A)
A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《中華人民共和國(guó)債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》
19、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
20、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)( )的處罰。(答案:B)
A、半年以內(nèi)
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上
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