證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺鞏固題及答案

時(shí)間：2024-10-23 02:45:58 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺鞏固題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺鞏固題及答案

　　1、不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的有( )。(答案:C)

　　A、自助委托中斷

　　B、銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障

　　C、不能及時(shí)開(kāi)立股票賬戶

　　D、客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失

　　2、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為( )。(答案:B)

　　A、非交易性過(guò)戶www.Examw.CoM

　　B、集中交易性過(guò)戶

　　C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓

　　D、證券賬戶變更

　　3、下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法，不正確的有( )。(答案:C)

　　A、大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)

　　B、申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交

　　C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定

　　D、大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

　　4、深圳證券交易所的63天回購(gòu)品種的代碼為( )。(答案:C)

　　A、102

　　B、103

　　C、104

　　D、105

　　5、融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。(答案:A)

　　A、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　B、融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　C、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%

　　6、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為( )。(答案:A)

　　A、有形席位和無(wú)形席位

　　B、普通席位和專用席位

　　C、購(gòu)入席位和售出席位

　　D、代理席位和自營(yíng)席位

　　7、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)( )批準(zhǔn)。(答案:D)

　　A、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為( )。(答案:D)

　　A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%]÷(1+ 到期平均回購(gòu)利率/2 )÷100

　　B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94%]÷( 1+ 到期平均回購(gòu)利率/2 )÷100

　　C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100

　　D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100

　　9、證券過(guò)戶登記按照( )的不同可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。(答案:A)

　　A、引發(fā)變更登記需求

　　B、交易形式

　　C、證券交易公司

　　D、證券交易的種類

　　10、以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、專設(shè)自營(yíng)賬戶

　　C、操縱市場(chǎng)

　　D、假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　11、投資者發(fā)出委托指令的形式不能( )。(答案:A)

　　A、代理委托

　　B、當(dāng)面委托

　　C、電話委托

　　D、函電委托

　　12、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是( )。(答案:D)

　　A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制

　　B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

　　C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范

　　D、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購(gòu)買中的招標(biāo)管理

　　13、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是( )。(答案:C)

　　A、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立1個(gè)專用證券賬戶

　　B、信托公司每設(shè)1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專用證券賬戶

　　C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶

　　D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶

　　14、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過(guò)戶的行為。(答案:A)

　　A、記名證券

　　B、不記名證券

　　C、無(wú)紙化證券

　　D、實(shí)物證券

　　15、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。(答案:D)

　　A、銀行柜臺(tái)

　　B、證券交易所

　　C、證券交易系統(tǒng)

　　D、其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　16、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有( )的特點(diǎn)。(答案:D)

　　A、選擇交易價(jià)格的自主性

　　B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、選擇交易品種的自主性

　　D、收益的穩(wěn)定性

　　17、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用不包括( )。(答案:D)

　　A、印花稅

　　B、傭金

　　C、過(guò)戶費(fèi)

　　D、手續(xù)費(fèi)

　　18、證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。(答案:D)

　　A、公平

　　B、公正

　　C、安全

　　D、公開(kāi)

　　19、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A股公司股票，可換股數(shù)為( )。(答案:D)

　　A、8000股

　　B、8300股

　　C、8330股

　　D、8333股

　　20、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過(guò)( )批準(zhǔn)。(答案:A)

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、理事會(huì)

　　D、會(huì)員管理部門

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