2017證券從業(yè)考試證券交易考試題及答案
單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.( )上海證券交易所正式成立。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年11月
2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。
A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C.投資者是買賣證券的主體
D.投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門
5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)( )的重要措施。
A.流動(dòng)性
B.穩(wěn)定性
C.有效性
D.安全性
6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說法中正確的是( )。
A.與他人共用一個(gè)席位
B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C.將席位出租
D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料
C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.信用交易
C.期貨交易
D.期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下考 友 會(huì) 社 區(qū)
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為( )。
A.成交金額的0.05%
B.成交金額的0.1%
C.成交金額的0.15%
D.0
12.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國(guó)結(jié)算公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券公司
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性
14.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為( )。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
15.已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A.17.91
B.18.41
C.18.90
D.20.88
16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.乙的身份證件及其復(fù)印件
B.甲的身份證件及其復(fù)印件
C.甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件
D.乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件
17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。
表1 XX股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表
買入或賣出 申報(bào)價(jià)格(元/股) 申報(bào)數(shù)量(每股)
賣三 5.40 800
賣二 5.39 300
賣一 5.38 2000
賣一 5.37 1500
賣二 5.36 800
賣三 5.35 1800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價(jià)格為5.39元
B.成交1800股，價(jià)格為5.35元
C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是( )元。
A.9.25
B.9.26
C.9.27
D.9.28
19.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是( )。
A.9時(shí)35分，11.25元買人
B.9時(shí)40分，11.30元買入
C.9時(shí)35分，11.30元買入
D.9時(shí)40分，11.25元買入
20.( )是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A.從業(yè)人員管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.內(nèi)部監(jiān)管控制
D.客戶開發(fā)維護(hù)
21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括( )。
A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
B.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)
C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
D.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由( )受理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.開戶代理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
23.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.議價(jià)交易
24.根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.個(gè)人投資者
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
25.召開股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，( )，投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。
A.申購(gòu)日之前(不含該日)
B.申購(gòu)當(dāng)日
C.申購(gòu)日之前(含該日)
D.申購(gòu)次日
27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于( )辦理。
A.6月22日
B.6月23日
C.6月24日
D.6月25日
28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
29.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日為T一5日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T—1日前
C.公告刊登日為T日
D.最后交易日為T+3日
參考答案：
單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.【答案】B
【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營(yíng)業(yè)。
2.【答案】C
【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納，不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。
3.【答案】D
【解析】投資者是買賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價(jià)證券。
4.【答案】B
【解析】證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門;經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
5.【答案】B
【解析】由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。
6.【答案】D
【解析】會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。
7.【答案】D
【解析】根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有：①申請(qǐng)書;②設(shè)立的批準(zhǔn)文件;③經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證;④企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度;⑥董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料;⑦持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息;⑧境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;⑨證券交易所要求提交的其他文件。
8.【答案】A
【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。
9.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。
10.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
11.【答案】D
【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。B股的過戶費(fèi)稱為“結(jié)算費(fèi)”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元�；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。
12.【答案】A
【解析】為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
13.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。D項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象的特點(diǎn)。
14.【答案】D
【解析】按照連續(xù)競(jìng)價(jià)的原則，賣出申報(bào)價(jià)格(15元)高于最低買人申報(bào)價(jià)格(14.98元)，最后不能成交。
15.【答案】A
【解析】根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備金-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。
16.【答案】C
【解析】除ABD三項(xiàng)外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。
17.【答案】C
【解析】由于是限價(jià)買人指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
18.【答案】A
【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿足條件①的價(jià)格有5個(gè)，滿足條件②的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9.05元)最近的價(jià)位，即9.25元。
19.【答案】C
【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)，因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，排除AD兩項(xiàng)，再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，故選擇C項(xiàng)。
20.【答案】B
【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。
21.【答案】A
【解析】A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的情形。
22.【答案】B
【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司受理。
23.【答案】C
【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
24.【答案】D
【解析】《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
25.【答案】D
【解析】召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
26.【答案】B
【解析】申購(gòu)的操作流程，如表2所示。
27.【答案】B
【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買人股票的下一個(gè)交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個(gè)交易日為6月23日(星期二)。
28.【答案】D
【解析】每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000(股)。
29.【答案】C
【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60—16)×125%×1=2(元)。
30.【答案】D
【解析】D項(xiàng)T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T+3日”屬于B股送股的日程安排。
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