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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》輔導(dǎo)試題
一、單項(xiàng)選擇題
(1) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。
�、�.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”
�、�.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”
�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
�、�.債券為“每元面值債券的價(jià)格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為
“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，
債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“
每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。
(2) 有限售條件股份包括( )。
�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國(guó)有法人持股
Ⅲ.外資持股Ⅳ.國(guó)家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，
包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：()國(guó)家持股;(2)國(guó)有法人持股;(3)
其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
(3) 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。
�、�.商業(yè)銀行次級(jí)債券
�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券
Ⅲ.政策性銀行金融債券
�、�.商業(yè)銀行混合資本債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我國(guó)的商業(yè)銀行債券主要包括：()商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級(jí)債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。
�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的25%
�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：()
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;(3)
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%。
(5) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。
�、�.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本
�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，
甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
(6) 發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.股票已公開(kāi)發(fā)行
�、�.公司股東人數(shù)不少于250人
Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬(wàn)元
�、�.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：()股票已公開(kāi)發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過(guò)4億元的.公司發(fā)行股份的比例為0%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于
200人。(5)公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
(7)金融市場(chǎng)的功能有( )。
Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能
�、�.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能
V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略
(8) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。
�、�.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置
Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值
�、�.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
�、�.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，
按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。
Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易
�、�.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者.無(wú)需繳納保證金
Ⅲ.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者.無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶
�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
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