證券從業(yè)資格《證券交易》測試題

　　《證券交易》是證券從業(yè)資格考試的考點之一，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)資格《證券交易》測試題，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對大家有所幫助!想了解更多相關(guān)信息請持續(xù)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生培訓(xùn)網(wǎng)!

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是(　　)。

　　A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金

　　D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金

　　2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　　)個月內(nèi)啟動推廣工作，并在(　　)個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

　　A.315

　　B.310

　　C.660

　　D.630

　　4.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括(　　)。

　　A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

　　B.客戶投資偏好

　　C.客戶證券投資經(jīng)驗

　　D.客戶婚姻狀況

　　5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(　　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險不包括(　　)。

　　A.法律風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.聲譽風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是(　　)。

　　A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)(　　)的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

　　2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(　　)。

　　A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.較嚴(yán)格的信息披露

　　3.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　　A.國債

　　B.債券型證券投資基金

　　C.股票型證券投資基金

　　D.上市企業(yè)債券

　　4.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說法正確的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰

　　C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D.凈資本不得低于人民幣1億元

　　5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合(　　)要求。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守(　　)原則。

　　A.遵循公平、公正原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

　　B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開

　　D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

　　7.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

【證券從業(yè)資格《證券交易》測試題】相關(guān)文章：

2024年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測試題及答案10-22

2017證券從業(yè)資格證券交易歷年考題03-09

2017年證券從業(yè)資格《證券交易》考點記憶03-29

證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前試題10-22

2017證券從業(yè)資格測試題及答案03-09

證券從業(yè)資格《投資分析》測試題02-26

2016證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測試題第一章03-09

2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習(xí)題「附答案」03-29

證券從業(yè)資格03-14