- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第一章
無(wú)論是在學(xué)校還是在社會(huì)中，我們經(jīng)常接觸到試題，試題有助于被考核者了解自己的真實(shí)水平。什么類型的試題才能有效幫助到我們呢？以下是小編整理的證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第一章，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第一章 1
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
A.證券公司
B.投資者
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2.權(quán)證的具體交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
A.期權(quán)
B.期貨
C.遠(yuǎn)期交易
D.可轉(zhuǎn)換債券
3.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特征。
A.債權(quán)和股權(quán)
B.債權(quán)和期權(quán)
C.債券和股票
D.期權(quán)和股權(quán)
4.從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
B.現(xiàn)貨交易和期貨交易
C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.B股
C.A股
D.封閉式基金
6.設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.22億
B.21億
C.35000萬(wàn)
D.32億
7.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.2000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.5億
8.證券交易所的設(shè)立和解散，由( )決定。
A.國(guó)務(wù)院
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所理事會(huì)
D.證券交易所會(huì)員大會(huì)
9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.理事會(huì)
D.總經(jīng)理
10.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立( )交易單元。
A.1個(gè)或1個(gè)以上
B.3個(gè)或3個(gè)以上
C.5個(gè)或5個(gè)以上
D.若干個(gè)
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.下列屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易
B.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D.管理和公布市場(chǎng)信息
2.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可享有( )權(quán)利。
A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A.B股
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.企業(yè)債券
D.封閉式基金
4.在實(shí)踐中，金融期貨主要有( )類型。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權(quán)類期貨
D.債券類期貨
5.金融期權(quán)的基本類型是( )。
A.貨幣期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.買入期權(quán)
D.賣出期權(quán)
6.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。
A.權(quán)證交易
B.期貨交易
C.期權(quán)交易
D.遠(yuǎn)期交易
7.關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的表述，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.遠(yuǎn)期交易和期貨交易都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行
D.遠(yuǎn)期交易與期貨交易都以獲取標(biāo)的物為目的
8.證券交易所的組織形式有( )
A.會(huì)員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
9.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。
A.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
B.新聞出版業(yè)
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D.為他人提供擔(dān)保
10.下列屬于政府債券的有( )
A.國(guó)債
B.地方債
C.央行票據(jù)
D.銀行債券
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結(jié)算資金在經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立。( )
2.自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。( )
3.證券成交速度越快，表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。( )
4.證券交易所的會(huì)員在受到暫�；蛘呦拗平灰住⑷∠灰讬�(quán)限、取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。( )
5.證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。( )
6.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名持有、買賣股票，但可以接受他人贈(zèng)送的股票。( )
7.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管財(cái)產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。( )
8.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，店頭市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。( )
9.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。( )
10.我國(guó)過(guò)去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國(guó)合法開(kāi)展。( )
一、單項(xiàng)選擇題
1.A[解析]為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。故A選項(xiàng)正確。
2.A[解析]權(quán)證是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。在證券交易市場(chǎng)上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值。權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行，具體交易方式與股票交易類似。
3.B[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。一方面，可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán);另一方面，可轉(zhuǎn)換債券持有者也可以在規(guī)定的.轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司按規(guī)定的價(jià)格和比例，將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。因此，可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
4.A[解析]回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。故A選項(xiàng)正確。
5.B[解析]我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即B股。故B選項(xiàng)正確。合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。
6.D[解析]我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。故D選項(xiàng)正確。
7.B[解析]經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。故B選項(xiàng)正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
8.A[解析]根據(jù)《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。故答案為A選項(xiàng)。
9.C[解析]我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。故C選項(xiàng)正確。
10.A[解析]根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。
二、多項(xiàng)選擇題
1.ABCD[解析]我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能有：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息;(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
2.ABD[解析]在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會(huì)員大會(huì);(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)爹加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。
3.BCD[解析]合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故BCD選項(xiàng)正確。
4.ABC[解析]金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具(諸如外匯、債券、股票價(jià)格指數(shù)等)的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。因此，在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨三種類型。
5.CD[解析]金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)與賣出期權(quán)。如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)還可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。故CD選項(xiàng)正確。
6.BD[解析]證券交易方式可以按照不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)。根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。故BD選項(xiàng)正確。
7.ABC[解析]遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。兩者類似的地方都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。故A選項(xiàng)說(shuō)法正確。兩者不同之處在于，遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行;遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的，期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。故BC選項(xiàng)正確。綜合起來(lái)，本題正確答案為ABC。
8.AC[解析]證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。不管是會(huì)員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，凡參加者都需具備一定的條件，有一定的審批手續(xù)。故AC選項(xiàng)正確。
9.ABD[解析]我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。故ABD選項(xiàng)正確。接受上市申請(qǐng)、安排證券上市是證券交易所的職能之一。
10.AB[解析]政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。
三、判斷題
1.B[解析]從我國(guó)過(guò)去的情況看，投資者的資金賬戶一般是在經(jīng)紀(jì)商那里開(kāi)立的。而從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。這一制度的引入可以在一定程度上防范經(jīng)紀(jì)商挪用投資者交易結(jié)算資金的現(xiàn)象，從而起到保護(hù)投資者利益的作用。
2.B[解析]投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。證券登記結(jié)算公司可以委托證券公司代為開(kāi)立證券賬戶。自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶，由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由證券登記結(jié)算公司受理。
3.B[解析]證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過(guò)來(lái)，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。
4.A[解析]證券交易所的會(huì)員在受到暫�；蛘呦拗平灰住⑷∠灰讬�(quán)限、取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
5.B[解析]證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。
6.B[解析]我國(guó)對(duì)證券投資者買賣證券有一些限制條件�！蹲C券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
7.A[解析]所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管財(cái)產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。
8.A[解析]其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，店頭市場(chǎng)(又稱“柜臺(tái)市場(chǎng)”)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
9.A[解析]中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司，其中上海分公司主要針對(duì)上海證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結(jié)算服務(wù);深圳分公司主要針對(duì)深圳證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結(jié)算服務(wù)。
10.A[解析]我國(guó)過(guò)去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點(diǎn)的實(shí)施細(xì)則。從此，信用交易在我國(guó)可以合法開(kāi)展。
證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第一章 2
單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ）。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
3、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
4、 上海證券交易所目前公布的.指數(shù)不包括（ ）。
A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。
A．口頭委托
B．書(shū)面委托
C．電話委托
D．電腦委托
多項(xiàng)選擇題
6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ）。
A．證券余額
B．賬戶注冊(cè)資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是（ ）。
A．傭金
B．過(guò)戶費(fèi)
C．印花稅
D．風(fēng)險(xiǎn)保證金
9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
C．基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ）。
A．法人結(jié)算
B．逐筆交收
C．全額清算
D．錢貨兩清
【證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題第一章】相關(guān)文章：
2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章重點(diǎn)匯總03-05
2024年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題及答案10-22