2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》測試題及答案
試題一：
選擇題
1.附權益權證債券允許權證持有人( )。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附權益權證債券的知識。
2.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A、央行票據
B、證券公司債券
C、財務公司債券
D、信用公司債券
答案：D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關于債券的基本性質描述錯誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現
B、債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移
C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D、債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權
答案：D
【解析】債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。
4.( )，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，該辦法的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法規(guī)。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱
B、到期期限
C、票面利率
D、發(fā)行人名稱
答案：A
【解析】考察債券票面要素的知識。
6.基金資產的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。
A、資產面值
B、資產凈值
C、資產市值
D、資產總值
答案：B
【解析】基金資產的估值是指對基金的資產凈值按一定的價格進行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價證券
B、郵票
C、珠寶
D、實業(yè)
答案：A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。
8.公司型基金的運營依據是( )。
A、公司章程
B、募集說明書
C、上市說明書
D、基金契約
答案：A
【解析】公司型基金的運營依據是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優(yōu)先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股。
試題二：
(1) 下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
�、�.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易
�、�.履約擔保系數由交易所發(fā)布.并可以適時調整
�、�.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證
Ⅳ.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.
權證發(fā)行人應提供履約擔保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。
發(fā)行人應按照下列規(guī)定之一提供履約擔保：(1)
通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券或現金，作為履約擔保，
擔保系數由交易所發(fā)布并適時調整;(2)
提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現在( )。
�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險
�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。
�、�.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標
�、�.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價證券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風險性
�、�.收益性Ⅳ.流動性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統風險Ⅱ.能降低直至到消除系統風險
�、�.不能降低系統風險Ⅳ.能降低直至消除非系統風險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統性風險即市場風險，是指由整體政治、經濟、
社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風險不能通過分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風險。
(6) 關于代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( )。
�、�.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理
�、�.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、
登記和托管后方可進行股份轉讓
�、�.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書
Ⅳ.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，
為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。
(7) 關于傭金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標準的起點與B股相同
Ⅱ.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
�、�.債券交易傭金標準由證券交易所制定
Ⅳ.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
�、耥棧珹股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。
證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的.可以采用聯合保薦.
但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任
.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯合主承銷的。
所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現在( )。
Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權記錄方式相同
�、�.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
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