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2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》應(yīng)試題及答案
應(yīng)試題一：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有( )。
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合
融資工具，
因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使
轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).
一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利
�、�.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1
張美式買權(quán)
Ⅳ.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
Ⅰ.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營
�、�.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。
�、�.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
�、�.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。
(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。
Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易
�、�.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，
組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。
(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。
�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，
分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )
的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，
依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，
應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)。
(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
�、�.基金銷售服務(wù)費Ⅱ.基金托管費
�、�.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.
基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)
基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務(wù)費。
(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。
�、�.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)
Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④
剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。
(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。
Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表
Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項錯誤。
(60) 債券的發(fā)行價格可分為( )。
�、�.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行
�、�.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務(wù)費
�、�.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、
基金運作費、基金銷售服務(wù)費。
(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
�、�.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個月
Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
�、�.投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷
�、�.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥椃忾]期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，
必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購。
(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。
�、�.2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”
的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。
啟動了針對股權(quán)分置問題的改革
�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
�、�.公司股權(quán)分置改革的動議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出
�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、箜�，公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，
改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
�、�.通過證券公司進(jìn)行申購和贖回
Ⅱ.在交易所上市交易
�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機構(gòu)
�、�.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。
�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化
.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
�、�.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、
在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
�、�.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。
�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)
借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)。
(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
�、�.QDII基金是合格境外投資者基金
�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利
�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.
經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。
它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份
、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有( )。
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來源于投資者繳付的所有稅費
�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
應(yīng)試題二：
選擇題
1.( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
2.( )是最主要的利率風(fēng)險。
A.基差風(fēng)險
B.收益率曲線風(fēng)險
C.重新定價風(fēng)險
D.期權(quán)風(fēng)險
參考答案：C
參考解析： 重新定價風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
4.我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
5.發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
6.我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀(jì)80年代
B.20世紀(jì)30年代
C.20世紀(jì)50年代
D.20世紀(jì)90年代
參考答案：D
7.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
參考解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
10.中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》，對非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
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