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2017證券從業(yè)考試證券交易試題考試卷
單項選擇題
1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
2.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為( )。
A.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)
B.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
C.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費用)
3.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易專用證券結(jié)算賬戶
C.客戶信用交易擔保證券賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
4.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的( )計算。
A.凈值
B.市值
C.面值
D.發(fā)行價格
5.證券公司應當在每一月份結(jié)束后( )個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的相關(guān)情況。
A.10
B.15
C.20
D.30
6.下列各選項中，對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《融資融券交易風險揭示書》
C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導意見》
7.客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的( )調(diào)高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。
A.同期金融機構(gòu)貸款基準利率
B.同期金融機構(gòu)活期存款基準利率
C.同期銀行存款準備金率
D.同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率
8.客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信川資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
9.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)( )批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國人民銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
10.全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結(jié)算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。
A.20%，20%
B.200%，20%
C.20%，200%
D.200%，200%
11.上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券( )進行申報。
A.到期價(凈價)
B.到期現(xiàn)價(凈價)
C.到期購回價(全價)
D.到期購回價(凈價)
12.上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小( )手，最大( )手。
A.500，1000
B.1000，50000
C.1000，10000
D.5000，10000
13.全國銀行間市場買斷式回購中，( )負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A.同業(yè)中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司
14.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。
A.質(zhì)權(quán)
B.抵押權(quán)
C.處置權(quán)
D.所有權(quán)
15.下列選項中，不屬于證券交易的結(jié)算流程的是( )。
A.清算
B.證券委托
C.發(fā)送交收結(jié)果
D.證券交收和資金交收
16.某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為( )元。
A.10000
B.13333
C.18182
D.2000000
17.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司一般在( )，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。
A.第二日
B.當日日終
C.次一營業(yè)日
D.當日15：57前
18.由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險是( )。
A.流動性風險
B.本金風險
C.價差風險
D.操作風險
19.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風險基金管理辦法》，證券結(jié)算風險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的( )，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
20.結(jié)算備付金利息( )結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.每年
B.每月
C.每星期
D.每季度
參考答案：
1.B
【解析】客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。
2.C
【解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)。
3.C
【解析】證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
4.B
【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的市值計算。
2.A
【解析】證券公司應當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的相關(guān)情況。
6.D
【解析】2010年1月22日，《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。
7.A
【解析】客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。
8.B
【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
9.A
【解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
10.C
【解析】全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結(jié)算有限責任公司托管的自營債券總額的200%。
11.D
【解析】上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。
12.B
【解析】上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最小1000手，最大20000手。
13.A
【解析】全國銀行間市場買斷式回購中，同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
14.A
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
12.B
【解析】證券委托不屬于證券交易的結(jié)算流程。
16.C
【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=200萬/22×20%=l8182元。
17.B
【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。
18.D
【解析】操作風險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。
19.A
【解析】根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風險基金管理辦法》，證券結(jié)算風險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
20.D
【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
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