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我國汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升路徑
摘 要：“國產(chǎn)化”的政策偏好和企業(yè)對低層次模仿戰(zhàn)略的逆向選擇，導致目前我國汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)的能力僅停留在適應性水平上，產(chǎn)品主要集中在科技含量相對較低的機械零部件方面，一些技術(shù)含量高的關(guān)鍵零部件無力同步開發(fā)。提升汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的路徑在于構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)為核心的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系。 關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢；產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力；制約因素；提升戰(zhàn)略 Abstract：The policy of the priority to producing the products "made in China" and reversal selection of low level fuzzy strategy of the enterprises result in that present China auto parts industrial technology still stays at the level of only meeting the demand of manufacture and that the products are focused on the mechanical parts which contain relatively low scientific and technological contents and that the enterprises have no ability to develop some products which contain high ratio of scientific and technological contents. The path for upgrading auto parts industry technology innovation ability is to construct industrial co-use technological innovation system based on the core of industrial key co-use technologies. Key words：industrial development trend；capability of industrial technology；restriction factors；upgrading strategy一、汽車零部件產(chǎn)業(yè)面臨的宏觀背景
(一)關(guān)稅保護的政策背景
2006年6月15日，經(jīng)國務院關(guān)稅稅則委員會審議通過并報國務院批準，從2006年7月1日起，中國將根據(jù)加入世界貿(mào)易組織的關(guān)稅減讓承諾，進一步降低部分汽車及其零部件的進口關(guān)稅稅率。小轎車、越野車、小客車整車的進口稅率由28%降至25%，車身、底盤、中低排量汽油發(fā)動機等汽車零部件的進口稅率由13.8%~16.4%降至10%。中國汽車市場進入了全面開放的新階段。而自主研發(fā)能力薄弱一直是中國汽車制造業(yè)的軟肋，中國的汽車工業(yè)在失去關(guān)稅的保護之后，中外汽車制造業(yè)的企業(yè)技術(shù)能力，尤其是自主開發(fā)能力的巨大落差，使中國越來越處于不利的地位，呈現(xiàn)出在本土市場上被邊緣化的趨勢。
日本、韓國兩國汽車工業(yè)崛起的歷程解釋了汽車制造業(yè)長期積累的產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力而形成的技術(shù)變革，進而實現(xiàn)從仿制到創(chuàng)新的技術(shù)跨越，是兩國汽車制造業(yè)快速崛起的根本動因。因此，國內(nèi)專家普遍認為，提升我國汽車制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是自主開發(fā)能力是使中國汽車產(chǎn)業(yè)走上健康發(fā)展之路的唯一途徑。技術(shù)能力的提升是振興中國汽車制造業(yè)之“綱”，綱舉則目張。
(二)整車生產(chǎn)廠追求精益生產(chǎn)方式
新的競爭環(huán)境促進了企業(yè)競爭優(yōu)勢要素的改變。在過去20年間，汽車工業(yè)經(jīng)歷了前所未有的歷史性變革，為降低成本，提高產(chǎn)品在全球市場的競爭力，以美國三大汽車公司(通用、福特、克萊斯勒)為首的整車制造商由傳統(tǒng)的縱向經(jīng)營、追求大而全的生產(chǎn)模式逐步轉(zhuǎn)向精簡機構(gòu)、以開發(fā)整車項目為主的專業(yè)化生產(chǎn)模式。各大汽車公司在擴大生產(chǎn)規(guī)模的同時，對汽車零部件的需要不再局限于本集團零部件產(chǎn)品，而是逐漸降低了汽車零部件的自制率，愈來愈多地依賴外部獨立的零部件配套廠，實行精益生產(chǎn)方式(Lean Production)。零部件配套廠的責任不再只停留在傳統(tǒng)的來樣或來圖加工狀態(tài)，還要承擔產(chǎn)品的設計開發(fā)、制造、檢驗、質(zhì)量保證、及時供貨及市場服務等全套責任，形成專業(yè)化、大批量生產(chǎn)和模塊化供貨能力。為了適應這樣的發(fā)展趨勢，中國汽車零部件產(chǎn)業(yè)需要提升與整車廠的配套能力，而配套能力的提升依賴于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。
(三)系統(tǒng)化供貨和模塊化生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢
系統(tǒng)化技術(shù)具體到汽車工業(yè)，主要是指汽車零部件供應商的一種供貨模式，即向主機廠提供具有完整功能的成套產(chǎn)品。正是在系統(tǒng)化供貨基礎上，結(jié)合汽車零部件供應的具體特點，產(chǎn)生了模塊化供應的新概念。所謂模塊化供應，也是汽車零部件供應商的一種供貨模式，指將多種不同的元件，按一定的空間位置組織裝配在一個共同的基礎上，便于主機廠直接在總裝線上安裝，也就是整車廠商以模塊為采購單元的配套供應體系。
系統(tǒng)化、模塊化配套要求零部件企業(yè)具備專業(yè)化產(chǎn)品技術(shù)達到世界先進水平，具備自主技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)能力。它重新界定了整車生產(chǎn)廠及零部件供應商的相互關(guān)系，零部件產(chǎn)業(yè)更趨專業(yè)化。整車企業(yè)致力于整車開發(fā)，裝配技術(shù)、關(guān)鍵零部件(如發(fā)動機變速箱)的開發(fā)和生產(chǎn)，并將以往內(nèi)部完成的大量生產(chǎn)和研發(fā)活動委托給零部件廠商；零部件企業(yè)則在專業(yè)化生產(chǎn)的基礎上，實現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)。
通過系統(tǒng)化供貨、模塊化生產(chǎn)，強化了各專業(yè)技術(shù)的分工合作，各系統(tǒng)、模塊產(chǎn)品從開發(fā)階段，就充分發(fā)揮了各層次零部件供應商的專業(yè)技術(shù)能力，促進了各門類科技在汽車產(chǎn)品上的綜合應用。最典型的例子是電控系統(tǒng)在整車上的應用，如發(fā)動機點火控制系統(tǒng)、空調(diào)控制系統(tǒng)、安全控制系統(tǒng)、電控懸架系統(tǒng)、電控制動系統(tǒng)、故障感應和顯示系統(tǒng)，還有極具發(fā)展?jié)摿Φ臄?shù)字技術(shù)等。整車廠在汽車零部件開發(fā)方面不僅在產(chǎn)品上而且在技術(shù)上逐漸依賴零部件廠商，使得零部件廠商也成為影響未來汽車工業(yè)發(fā)展的重要力量。因此，面對新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，提升我國汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力是整個汽車制造業(yè)健康發(fā)展的必要前提。
(四)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的路徑依賴性
產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程具有強烈的路徑依賴特征，即技術(shù)演化敏感依賴于初始狀態(tài)，即對初始條件中偶發(fā)的、微小的事件十分敏感，它們影響和決定技術(shù)最終發(fā)展方面，而一旦某一技術(shù)(往往并非最優(yōu)技術(shù)) 受偶然性因素而被采用，收益遞增機制便會促使它進一步流行并呈現(xiàn)前后連貫、相互依賴的特征，很難為其它潛在的甚至更優(yōu)的競爭技術(shù)所替代。就中國汽車零部件產(chǎn)業(yè)而言，長期以來生產(chǎn)技術(shù)含量較低的機械性零部件產(chǎn)品，而技術(shù)含量較高的零部件總成依賴于進口，形成了“引進落后——再引進——再落后”、“缺乏能力——只能依賴——越依賴越缺乏能力——越缺乏能力越依賴”的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路徑。
在汽車零部件制造業(yè)，回避短期風險的最有效途徑就是選擇復制模仿戰(zhàn)略，只要生產(chǎn)工藝過得去，價格訂得不是太高，就能獲利。因此，對于處于成長階段的中國汽車零部件產(chǎn)業(yè)而言，企業(yè)由于規(guī)模和企業(yè)家理念的限制，亟待政府能夠提供技術(shù)能力提升平臺。
三、提升我國汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的路徑
由于上述因素的制約，中國汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力停留在適應性水平上，產(chǎn)品主要集中在科技含量相對較低的機械零部件方面，技術(shù)含量高的關(guān)鍵零部件還停留在仿制水平，許多零部件企業(yè)無力與整車廠同步開發(fā)，長期在低水平上循環(huán)。面對關(guān)稅保護的喪失以及系統(tǒng)化供應、模塊化生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，提升其技術(shù)能力，對于整個汽車制造業(yè)的健康發(fā)展至關(guān)重要。本文認為，技術(shù)能力提升的根本在于找到產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)能力提升的正確路徑，構(gòu)建技術(shù)能力的提升平臺。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)能力強，將有利于形成良好的技術(shù)創(chuàng)新平臺，促進企業(yè)獲得競爭前技術(shù)，加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，從而提升產(chǎn)業(yè)的競爭力。
(一)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的內(nèi)涵
共性技術(shù)(generic technology)的概念最早由美國國家標準與技術(shù)研究院(NIST )的Gregory Tassey和Albert Link等學者于1992年提出的。G·Tassey提出了一個用于科技政策研究的技術(shù)開發(fā)模型，1997年后稱為“以技術(shù)為基礎的經(jīng)濟增長模型”，該模型提出了共性技術(shù)的概念。國內(nèi)學者提出“所謂共性技術(shù)是指該技術(shù)與其他技術(shù)組合可導致在諸多產(chǎn)業(yè)領域的廣泛應用，能對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步產(chǎn)生深度影響的技術(shù)，是建立在科學基礎與技術(shù)基礎平臺之上的、具有產(chǎn)業(yè)屬性的技術(shù)，是技術(shù)產(chǎn)品商業(yè)化的前技術(shù)基礎，是不同企業(yè)專有技術(shù)的共同的技術(shù)平臺�！鄙虾Ｘ斀�(jīng)大學費方域教授認為“共性技術(shù)就是幾個企業(yè)技術(shù)開發(fā)中間都會碰到的技術(shù)問題”。馬名杰認為共性技術(shù)是一種能夠在一個或多個行業(yè)中得以廣泛應用的、處于競爭前階段的技術(shù)。關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)原先是兩個相互有聯(lián)系的獨立概念，關(guān)鍵技術(shù)通常是以國家關(guān)鍵技術(shù)的概念出現(xiàn)的，所謂國家關(guān)鍵技術(shù)即對相關(guān)技術(shù)有強有力的帶動，能振興產(chǎn)業(yè)，促進經(jīng)濟增長，對保證國家強盛起重要作用的技術(shù)。
共性技術(shù)分為關(guān)鍵共性技術(shù)、一般共性技術(shù)和基礎性共性技術(shù)，共性技術(shù)研究介于基礎研究與應用研究之間，與基礎研究和應用研究既有聯(lián)系又相區(qū)別。其主要特征是：(1)超前性。共性技術(shù)是基礎科學研究成果的應用，是基礎研究邁向市場應用的第一步，屬于“競爭前技術(shù)”。(2)非獨占性。共性技術(shù)研究成果比應用研究成果更無形，難以實施知識產(chǎn)權(quán)保護，外部性強。(3)共享性。共性技術(shù)是科學知識的最先應用，其研發(fā)成果可為某個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)共享。(4)風險性。從共性技術(shù)的研究，到開發(fā)出企業(yè)專有技術(shù)是一個創(chuàng)新的過程，技術(shù)風險、投資風險和市場風險都比較大。(5)集成性。共性技術(shù)成果往往凝聚著多學科的知識，特別是關(guān)鍵共性技術(shù)的突破，需要多學科研究人員的聯(lián)合攻關(guān)。(6)社會效益性。共性技術(shù)具有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的雙重性質(zhì)，一方面企業(yè)在共性技術(shù)基礎上開發(fā)出專有技術(shù)，可以形成自主知識產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)的核心競爭力；另一方面由于共性技術(shù)具有共享性，可以為一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)共享，因此，具有廣泛的效益性。 (二)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的選擇
對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的識別，主要有“三鏈”分析法和“三結(jié)合”分析法以及“市場化”選擇法，這里主要介紹“三鏈”分析法。該方法主要對產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和技術(shù)鏈進行系統(tǒng)研究，在分別找出產(chǎn)業(yè)鏈的瓶頸環(huán)節(jié)、價值鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、技術(shù)鏈的薄弱環(huán)節(jié)基礎上，深入研究三鏈之間的關(guān)聯(lián)性，最后落實到技術(shù)鏈上，發(fā)現(xiàn)和鎖定關(guān)鍵共性技術(shù)的過程和方法。三鏈分析法的功能是發(fā)現(xiàn)和鎖定關(guān)鍵共性技術(shù)，是所有選擇方法中的重心。
三鏈分析法包括以下主要內(nèi)容：一是產(chǎn)業(yè)鏈分析，即分析本產(chǎn)業(yè)在特定商品或服務的生產(chǎn)過程中一系列相互作用、彼此聯(lián)系的基本環(huán)節(jié)，分析其上下游產(chǎn)業(yè)，從中找出自身的技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)。一般而言，產(chǎn)業(yè)鏈瓶頸環(huán)節(jié)中必然蘊含著本產(chǎn)業(yè)亟待解決的關(guān)鍵共性技術(shù)。二是價值鏈分析，即關(guān)注價值鏈上某些關(guān)鍵性經(jīng)營環(huán)節(jié)，從中尋找本產(chǎn)業(yè)現(xiàn)階段的關(guān)鍵共性技術(shù)。三是技術(shù)鏈分析。即按產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的科學程序來考察技術(shù)結(jié)構(gòu)，包括裝備技術(shù)、檢測技術(shù)、研發(fā)技術(shù)和先進工藝技術(shù)等。其中裝備技術(shù)和檢測技術(shù)大部分體現(xiàn)于先進設備中，一般可從國外購進，是技術(shù)鏈中相對容易解決的部分。研發(fā)技術(shù)和工藝技術(shù)是技術(shù)鏈中較難掌握的部分，其中蘊涵的關(guān)鍵共性技術(shù)較多。 因此應重點關(guān)注研發(fā)技術(shù)和工藝技術(shù)中的關(guān)鍵共性技術(shù)。
“三鏈”分析關(guān)系是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，三者的目標統(tǒng)一于尋找和鎖定特定產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)。雖然單獨的“一鏈”分析有時也能夠發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵共性技術(shù)，但在更多場合需要“三鏈”之間的相互溝通、反饋和綜合。
(三)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建
綜上所述，關(guān)鍵共性技術(shù)是汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力提升的關(guān)鍵。因此，必須大力推進產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)能力的提升。而在中國的現(xiàn)實國情下，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)受到了三項約束：(1)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)屬于“準公共產(chǎn)品”，市場對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給難以發(fā)揮其基礎性作用；(2)在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟條件下，政府與市場在推動產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給方面沒有形成良好互動關(guān)系，政府在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究方面出現(xiàn)了缺位；(3)我國科技體制長期存在部門分割現(xiàn)象，相關(guān)管理部門的作用和定位不夠明確，缺乏有效的統(tǒng)籌及戰(zhàn)略協(xié)同，軍事產(chǎn)業(yè)和民用產(chǎn)業(yè)兩大創(chuàng)新體系尚不能有效集成資源、互動協(xié)作，導致產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究資源分散，研究活動重復，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)失效。因此，共性技術(shù)創(chuàng)新主體具有多元性，包括企業(yè)、政府、高校和科研院所，單個企業(yè)由于受創(chuàng)新能力和創(chuàng)新積極性的制約，難以承擔起共性技術(shù)開發(fā)主體的重任，依托市場推進共性技術(shù)創(chuàng)新受到限制。因此，必須系統(tǒng)地思考產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新問題，構(gòu)建以政府主導的汽車零部件產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系。
1.汽車零部件產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的組織模式
從汽車零部件產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給看，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)存在供給主體缺位問題，同時，由于共性技術(shù)研究存在“市場失靈”，單個企業(yè)一般難以具備共性技術(shù)的研究能力。從需求看，汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新凸顯更加重要的地位，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，需要產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的支撐。因此，要解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供求之間量的矛盾和結(jié)構(gòu)性矛盾，必須加快構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系，首要的是確立政府主導的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的運作模式，其結(jié)構(gòu)如圖2所示。
2.汽車零部件產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的運作模式
如圖2所示，汽車零部件創(chuàng)新體系的核心是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新提升服務中心(可掛靠在政府的生產(chǎn)力促進中心)，可由科委等部門組織高校以及科研機構(gòu)研究資源，由產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新提升服務中心通過訪談、研討和問卷調(diào)查等形式，對企業(yè)的自主創(chuàng)新能力水平進行診斷，對其進行分類，明確各企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀。針對各企業(yè)的現(xiàn)狀，通過整合優(yōu)勢資源，對企業(yè)進行分類輔導和培訓，著眼于“企業(yè)技術(shù)中心”，提供技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃與產(chǎn)品戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)品平臺戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新與管理、創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)管理和國際科技交流與合作等綜合性服務等，提升企業(yè)的整體自主創(chuàng)新能力，對汽車零部件產(chǎn)業(yè)的共性和關(guān)鍵技術(shù)進行遴選和發(fā)掘，建立“專業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺”�？莆皂椖啃问�，以企業(yè)為主體，整合科研力量集中攻關(guān)，縮短科研成果的轉(zhuǎn)化周期，為提高企業(yè)的自主研發(fā)能力和人才培養(yǎng)發(fā)揮關(guān)鍵作用，實現(xiàn)以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。
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