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企業(yè)法律風險的預(yù)防與控制
導語：縱觀企業(yè)風險，無外乎商業(yè)風險和法律風險，而商業(yè)風險往往在一定程度上就是法律風險，或最終以法律風險的形式表現(xiàn)出來。因此，法律風險已經(jīng)成為企業(yè)最為常見、爆發(fā)率最高的風險之一，它給企業(yè)所帶來的損害，往往是企業(yè)難以承受的，法律風險已經(jīng)成為中國企業(yè)走向失敗的重要原因之一。
1、風險：推動企業(yè)“搖籃”的雙手
1.1企業(yè)，生活在怎樣的現(xiàn)實里?企業(yè)存在一天，風險就相伴隨一天。海爾集團董事長張瑞敏的辦公室中，掛著一幅大字“如履薄冰，如臨深淵”，時時刻刻提醒自己。張瑞敏在出席中央電視臺舉辦的CCTV杯2001年度經(jīng)濟人物獎頒獎晚會時，還說過：“作為企業(yè)領(lǐng)導人，必須冷靜、冷靜、再冷靜。”華為企業(yè)董事長任正非寫過一篇《華為的冬天》，對華為在迅速發(fā)展中面臨的風險做了全面剖析。我們不能忘記的，還有這樣一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙。”通用電氣企業(yè)的前任董事長韋爾奇則在企業(yè)處于輝煌時開始調(diào)整管理模式與經(jīng)營方向，使通用擺脫了衰落的命運，由輝煌走向更加輝煌。可見，無論企業(yè)大小、企業(yè)境況如何，成熟的企業(yè)管理者總是能夠充分地認識到企業(yè)面臨的危機。企業(yè)風險無處不在，積少成多。一個企業(yè)不管財富多少，相對于社會這個大搖籃而言，都如一個嬰兒;而風險，就是推動企業(yè)搖籃的雙手。
1.2企業(yè)存在哪些風險?只有當我們認識了風險的存在形式，才可能加以較好的預(yù)防與控制。國家有國家的風險，企業(yè)有企業(yè)的風險。從系統(tǒng)的角度，企業(yè)風險可以分為：
1.2.1企業(yè)決策風險：指企業(yè)決策層在決策判斷時可能產(chǎn)生的風險，包括但不限于資產(chǎn)質(zhì)量與財務(wù)指標的判斷風險、行業(yè)前景與投資進入的判斷風險、人力資源配置的判斷風險。
案例1：通用電氣收購霍尼韋爾企業(yè)的失敗決策
1.2.2企業(yè)管理風險：指企業(yè)管理層在經(jīng)營管理時可能產(chǎn)生的風險，包括但不限于管理隊伍與管理體系的建設(shè)風險、營銷與市場開發(fā)的拓展風險、產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)的實施風險。
案例2：三株口服液的致命打擊——輿論傳播
1.2.3非經(jīng)營風險：指由于客觀環(huán)境的變化而給企業(yè)帶來的難以抗拒的風險，包括但不限于立法調(diào)整導致的法律風險、國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境惡化導致的經(jīng)營風險、國際經(jīng)濟環(huán)境惡化導致的經(jīng)營風險、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導致的經(jīng)營風險。
案例3：9.11事件對在世界貿(mào)易中心設(shè)立總部或分支機構(gòu)的企業(yè)帶來的打擊
1.3法律風險，融通于各種企業(yè)風險中，不是孤立的一種企業(yè)風險，在形成原因和表現(xiàn)形式上看，具有多樣性，可以分成如下兩類：
1.3.1直接的法律風險：指法律因數(shù)導致的、或者由于經(jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的各類企業(yè)風險，例如：企業(yè)決策判斷時缺乏法務(wù)支持而導致的決策風險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識等欠缺而導致的管理風險、立法調(diào)整而導致的非經(jīng)營風險。
案例4：飛龍集團的偉哥開泰膠囊案件(知識產(chǎn)權(quán)管理)
1.3.2間接的法律風險：指非法律因數(shù)的各類企業(yè)風險發(fā)生后，最后給企業(yè)帶來的各種法律后果，例如：財務(wù)風險帶來的法律風險、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責任、企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。
案例5：長城國際體育傳播企業(yè)與唐。金的世界拳王推廣賽之延遲
1.3.3可見，法律風險的組成很復雜，預(yù)防與控制也就因事而異。直接的法律風險，往往可以通過提高法律意識與企業(yè)法務(wù)管理力度而得以加強預(yù)防;間接的法律風險，則必須通過各責任部門、各專業(yè)人士的預(yù)防而減少損失。
1.3.4我還想說明的是，法律風險與企業(yè)風險存在這樣的辨證關(guān)系：法律風險，只是企業(yè)在社會海洋中航行時觸碰到的各種“暗礁”(風險)的一種;但是，企業(yè)的任何一種“撞礁”風險，最后都會帶來法律風險。
2、法律風險的預(yù)防：從“心”開始
2.1人，是企業(yè)的心臟。各級層面的企業(yè)員工，都會碰到各種類型的法律風險，也都有責任防范它發(fā)生。比如，生產(chǎn)工人、質(zhì)檢人員如果放任不合格的產(chǎn)品流向市場，會給企業(yè)帶來用戶投訴、質(zhì)量賠償、企業(yè)商譽受損等系列法律風險。因此，有必要加強與各級員工的職務(wù)行為有關(guān)的法律風險預(yù)防與控制意識。
2.2企業(yè)決策層、管理層，作為企業(yè)員工的核心構(gòu)成，更有必要提高法律風險預(yù)防與控制意識，強化基礎(chǔ)經(jīng)濟法律知識和相應(yīng)專業(yè)法律知識的學習，重視法務(wù)人員的專業(yè)支持。某個管理體系的缺陷、某份合同的漏洞，可能會給企業(yè)帶來幾百萬、上千萬的財產(chǎn)損失。華立集團董事局準備設(shè)立風險預(yù)防與控制委員會，這個舉措表明了企業(yè)高層對法律風險的意識。
2.3現(xiàn)在，很多企業(yè)提倡“以人為本”。法律風險預(yù)防，也要以人為本。提倡以人為本、預(yù)防法律風險，并不是要束縛員工的手腳，而是要通過風險評判、權(quán)衡利弊得失，找到解決問題的最好方法。
3、法律風險的控制：面面俱到
3.1正如前面所言，法律風險的來源，是多方面的;它可能是企業(yè)的法務(wù)管理不當導致的，也可能是企業(yè)的財務(wù)管理、投資管理、人力資源管理等各類管理事項帶來的。因此，企業(yè)法律事務(wù)的控制與企業(yè)法律風險的控制是截然不同的概念，前者可能是法務(wù)部門的職能行為，后者則是每個企業(yè)管理部門的職責。對企業(yè)法律風險的控制，不從面面俱到的角度認識它，就只能識冰山之一隅。下面，從3.2—3.10，分別談?wù)勂髽I(yè)法律風險的控制內(nèi)容。
3.2減少企業(yè)管理體系的缺陷
企業(yè)管理體系的完善，要求有：管理機構(gòu)的建立，管理流程的設(shè)計與實施，管理人員的配備。企業(yè)在企業(yè)管理流程的設(shè)計上，應(yīng)當有制度化的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，包括：企業(yè)經(jīng)營決策的法律風險評估、企業(yè)制度的合法性與風險預(yù)防評估、企業(yè)合同的審核與控制、法律糾紛的非訟與訴訟處理、企業(yè)損失的減少或追回。
如果企業(yè)缺乏一個系統(tǒng)的管理流程設(shè)計，法務(wù)控制環(huán)節(jié)就不會成為系統(tǒng)化的管理流程中的一個子系統(tǒng)，無法實現(xiàn)制度的自運行與閉環(huán)控制功能。
要對企業(yè)管理流程進行科學、有效的設(shè)計與重組，并把法務(wù)控制作為內(nèi)部控制中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，把企業(yè)法律費用作出明確、合理的財務(wù)預(yù)算以便支持法務(wù)控制環(huán)節(jié)的良性運轉(zhuǎn)。
案例6：通用電氣與西門子公司的法務(wù)管理模式比較
3.3提高企業(yè)中高級管理人員的法律風險預(yù)防意識
企業(yè)法律風險的防范不僅需要有明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，而且還需要有企業(yè)中高級管理人員法律風險意識的保障;特別在企業(yè)無明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)的情況下，就更加依賴于企業(yè)各級中高級管理人員的法律風險意識。
實踐中，一些管理人員會對某件企業(yè)合同先作判斷，自己認為沒有法律風險的，就不再通過法務(wù)人員的評判;自己認為有法律風險的，會尋求法務(wù)人員的評判。結(jié)果，正是一些管理人員自己認為沒有法律風險的評判，出了法律風險，因為非專業(yè)的判斷與專業(yè)的判斷對事件分析的深度是不一樣的。
因此，企業(yè)中高級管理人員的法律風險意識，不僅指他對法律認知的程度，即：法律意識(這是有限的)，更主要的，是指他尋求各專業(yè)部門支持的自覺性(管理意識)。
在我國加入WTO和市場經(jīng)濟更加以經(jīng)濟法律為中軸運轉(zhuǎn)以后，企業(yè)必須重視中高級管理人員法律風險意識的培養(yǎng)和提高，通過管理流程控制、員工全面培訓計劃來積極引導和培育各級員工的法律意識、管理意識。
案例7：開元旅業(yè)集團總裁班子的法律風險意識
3.4完善企業(yè)人力資源管理的體系
企業(yè)人力資源管理方面的法律風險，主要是因為人力資源管理體系無法實現(xiàn)管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運營、以及人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接斷裂產(chǎn)生的。
企業(yè)的法律風險，有比較多的部分是由于管理人員的疏忽、故意或者素質(zhì)問題產(chǎn)生的，而一些法律風險也可能因為專業(yè)、敬業(yè)的員工得以避免。因此，企業(yè)應(yīng)該建立科學、有效的員工錄用考核與晉升、淘汰制度、員工績效評價制度、員工薪酬與福利制度、員工職業(yè)培訓與跟蹤制度，對員工給予完整的關(guān)注、測評、督促、回報，對員工的個性、工作態(tài)度、專業(yè)知識幾個方面予以了解，以便從人力資源管理的角度評判某個員工從事管理工作會給企業(yè)帶來還是減少法律風險。
企業(yè)人力資源部門在人員招聘時，還應(yīng)該依據(jù)工作類別，把國家法律或行業(yè)規(guī)定的人員聘用資格作為必備的條件之一，減少不合格的人員錄用后會給企業(yè)帶來的法律風險。
企業(yè)還應(yīng)當重視高級管理人員因為薪酬與福利、勞動關(guān)系解除等方面可能給企業(yè)帶來的法律糾紛。
企業(yè)必須重視人力資源制度的系統(tǒng)化、科學化建設(shè)，注意從法律風險預(yù)防的角度，對企業(yè)中高級管理人員予以培訓、規(guī)范和考察，并對其管理行為的法律后果予以評價。企業(yè)人力資源管理部門還應(yīng)當根據(jù)員工從事的工作類別，把員工的專業(yè)知識、職業(yè)資格作為晉升的主要標準，推進全體員工的職業(yè)化。
案例8：英國巴林銀行的毀滅
3.5高度重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理
企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)商業(yè)秘密不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，還應(yīng)預(yù)防企業(yè)侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛或不正當競爭行為的糾紛。中國加入WTO以后，國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)立法與執(zhí)法均必須達到TRIPS協(xié)議的最低標準，因此，在越來越多的經(jīng)營領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)可能決定一個企業(yè)的生與死。
隨著華立集團大力介入無線通訊、光電存儲、電力自動化、生物制藥等高科技領(lǐng)域，對這些領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)問題的研究與保護，應(yīng)該引起有關(guān)企業(yè)的高度重視。
另外，隨著企業(yè)大力推進國際化、全球化的戰(zhàn)略，企業(yè)還應(yīng)重視商標的國際注冊、專利的國外注冊、軟件的國外版權(quán)登記，并在國際化戰(zhàn)略實施過程中，避免外國的競爭對手利用知識產(chǎn)權(quán)手段對企業(yè)采取壁壘遏制戰(zhàn)術(shù)，避免侵犯外國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。
重視并加強國際知識產(chǎn)權(quán)保護的認識和經(jīng)驗，通過培訓等來提高專門人員處理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的能力。同時，還應(yīng)該督促各級子企業(yè)重視保護自己和他人的知識產(chǎn)權(quán)，防止子企業(yè)侵權(quán)而給集團帶來整體的名譽損害。
案例9：青蒿素的保護方法：原產(chǎn)地、商標、專利(原料提煉、藥品制造)
3.6通過法務(wù)設(shè)計支持企業(yè)投資并購事務(wù)的運作
企業(yè)在投資并購方面的法律風險控制，存在于：對投資并購事務(wù)的法律風險評估(包括對并購對象以及并購行為的全方位法律評估)、對投資并購事務(wù)的法務(wù)流程設(shè)計與法務(wù)支持(含談判策略、合同文本提供)、對投資并購事務(wù)的法律問題全過程控制、對投資并購事務(wù)的法律糾紛處理。
投資并購方面的法律風險評估是收購評估不可或缺的一個基本內(nèi)容(收購評估應(yīng)當至少包括對收購對象的資產(chǎn)質(zhì)量與財務(wù)指標的評估、對收購對象的人力資源評估、對收購對象的行業(yè)地位與行業(yè)前景的評估、對收購對象與收購行為的法律風險評估)。任何對投資并購方面的法律風險評估的忽視，都可能帶來并購失敗或付出重大代價的后果。
企業(yè)必須重視投資并購中的法務(wù)支持，在決策制度上對投資并購全方面的法律風險控制作出規(guī)定。
案例10：投資并購中最大的外部費用——投資銀行費用、律師費用、會計師費用
3.7加強對子企業(yè)的投資管理，減低長期投資的法律風險
股東對子企業(yè)的投資方面的法律風險，就是子企業(yè)經(jīng)營失敗、導致子企業(yè)被清算或者其股權(quán)被強制轉(zhuǎn)讓，而使股東對外長期投資遭受損失的法律風險。
股東應(yīng)加強子企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。股東對子企業(yè)應(yīng)當委派合格的、高素質(zhì)的董事，通過子企業(yè)董事會聘用優(yōu)秀的經(jīng)理人以及制定、完善符合該子企業(yè)的有效的管理體系，使子企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營良性運轉(zhuǎn)，資產(chǎn)增值。這是避免企業(yè)對外長期投資法律風險的關(guān)鍵所在。
企業(yè)還應(yīng)當通過指導各子企業(yè)管理創(chuàng)新體系的推進、人力資源管理體系的推進、基本管理制度的推進，壯大各子企業(yè)在非資產(chǎn)方面(企業(yè)文化、人才、制度)的抗法律風險能力。企業(yè)對外長期投資法律風險的避免或減少，最終只有通過提高各產(chǎn)業(yè)企業(yè)的抗法律風險能力才能得以實現(xiàn)。
案例10：子企業(yè)的法人人格獨立與股東強化投資管理并不矛盾
3.8企業(yè)涉外經(jīng)營行為的實施與法律風險
我國加入WTO以后，《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果》、《加入WTO議定書》等法律文件已經(jīng)成為中國政府在經(jīng)濟立法、執(zhí)法等方面的最基本依據(jù)。企業(yè)在與外國企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系時，更應(yīng)注意遵循國際公約、外國法律、國際慣例和國際商務(wù)習慣。在經(jīng)濟全球化和WTO框架下，“契約至上”成為了經(jīng)濟主體交往的基本法則。因此，企業(yè)的涉外經(jīng)營行為(貨物、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，投資等)，必須依據(jù)國際公約、約定適用的法律、國際慣例形成條款齊備、內(nèi)容縝密的合同文件，通過民事權(quán)利、義務(wù)的明確來約束合同各方，以減少法律風險。
企業(yè)還應(yīng)當注意：如果企業(yè)的涉外經(jīng)營行為在履約中發(fā)生了變化，如修改協(xié)議等，應(yīng)當事先征求法務(wù)人員的意見，而不宜直接簽署。
企業(yè)要從人才儲備與國際商務(wù)培訓、涉外商務(wù)程序的制訂、涉外法律的支持等方面，降低涉外經(jīng)營的法律風險。
案例11：運用《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》終止進出口公司與德國K公司的設(shè)備進口合同
3.9加強立法調(diào)整對企業(yè)影響的前瞻研究
立法調(diào)整會對企業(yè)賴以生存的經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生重大影響，甚至決定企業(yè)的命運。企業(yè)的經(jīng)濟行為能夠正常獲取利潤的前提是：經(jīng)濟行為合法化。因此，是經(jīng)濟法律(含法規(guī)、規(guī)章)給予了企業(yè)營業(yè)的空間，決定某個企業(yè)能否進入某個投資領(lǐng)域以及進入的程度。
如果我們能夠?qū)α⒎▋A向作一定的跟蹤與研究，就會對企業(yè)投資、經(jīng)營提供很好的參考作用。比如，房地產(chǎn)管理法規(guī)的嚴格化，意味著好品牌、大公司才會有更好的發(fā)展機遇。而對上市公司立法規(guī)范的加強，意味著上市事務(wù)必須更加審慎操作。我國的證券法律和證券監(jiān)督機構(gòu)對上市企業(yè)的運營以及控股股東與上市企業(yè)的關(guān)系有非常細密的法規(guī)規(guī)定，并且還有進一步加強的趨勢�？梢詮�2000年以來證券市場法規(guī)的不斷推出，判斷到：我國對證券市場、對上市企業(yè)的管理越來越嚴。
對境外投資而言，則要注意到有關(guān)國家的立法調(diào)整的可能性，確定企業(yè)投資方式與投資范圍。
案例12：華立寬帶公司投資鎮(zhèn)江廣電網(wǎng)的法律建議(國家對廣電網(wǎng)投資的限制政策)
3.10企業(yè)應(yīng)當及時、優(yōu)化、全面地處理法律糾紛
企業(yè)的任何經(jīng)營行為，都會表現(xiàn)為相應(yīng)的法律行為。企業(yè)的員工聘用、對外投資、產(chǎn)品銷售、材料采購等等，都會帶來法律后果。企業(yè)作為經(jīng)濟組織，與自然人一樣，都是生活在法律編織出來的社會之中。企業(yè)的經(jīng)營行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實現(xiàn)。企業(yè)在經(jīng)營中，因此發(fā)生各種法律糾紛是難免的，有些是自己的原因，有些是別人的原因，有些則是不可抗力的因素。
對于潛在的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當評估其顯性化的可能以及將會對企業(yè)的影響，并作好方案準備，提前化解法律風險。
對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當評估其法律風險并決定采用非訟方法解決還是訴訟方法解決，是讓步解決還是不讓步解決。對法律糾紛解決方法的評估，應(yīng)當結(jié)合糾紛的原因、己方過錯、他方過錯、風險大小、主動權(quán)、社會影響等多方面的因素來決定。
法律糾紛的解決，必須得到專業(yè)人員的支持，制訂詳細的方案和步驟，準備有關(guān)的法律文件。
法律糾紛解決不及時或者方法有誤，將會給企業(yè)擴大不必要的損失。因此，對法律糾紛的認識，應(yīng)該全面。
案例13：失敗的起訴——某鍋爐廠起訴某能源公司32萬貨款案
4、與法律風險共舞
法律風險并不可怕，它只是企業(yè)在生存時的一個不可或缺的舞伴。只要我們掌握了其中的基本規(guī)則，就能預(yù)防、控制風險產(chǎn)生的禍害、損失，使法律風險可以被評估、被預(yù)防、被控制。
對認識企業(yè)法律風險的提倡，也并不是要束縛員工、企業(yè)的手腳，而是促進員工、企業(yè)在可控的風險范圍內(nèi)運作，增強企業(yè)的贏利能力和抗風險能力。
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