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證券從業(yè)資格證券交易模擬考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
(1)投資者辦理委托買入證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存入其( )。
A. 信用卡賬戶
B. 交易結(jié)算資金賬戶
C. 銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶
D. 證券賬戶
(2)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
(3)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是( )。
A. 現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格
B. 現(xiàn)券的年利率
C. 回購(gòu)期限
D. 資金的年收益率
(4)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過程不包括( )。
A. 簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》
B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C. 開立證券交易資金賬戶
D. 分享投資收益，承擔(dān)投資損失
(5)中國(guó)結(jié)算公司一般在每( )收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A. 星期一
B. 星期二
C. 星期三
D. 星期五
(6)上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過( )代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務(wù)。
A. 上市公司
B. 商業(yè)銀行系統(tǒng)
C. 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D. 交易清算系統(tǒng)
(7)目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在 ( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A. 證券公司
B. 商業(yè)銀行
C. 托管銀行
D. 政策性銀行
(8)證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加提保物，該期限不得超過( ) 個(gè)交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
(9)深圳證券交易所B股交易的結(jié)算費(fèi)最高不超過( )港元。
A. 400
B. 450
C. 500
D. 600
(10)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由( )持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。
A. 主承銷商
B. 發(fā)行人
C. 發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)
D. 證券公司
(11)新股市值配售中對(duì)于預(yù)繳款的規(guī)定是( )。
A. 凍結(jié)利息按季支付
B. 凍結(jié)資金計(jì)息期為3天
C. 資金凍結(jié)在指定的申購(gòu)專戶
D. 市值配售無需繳款而無資金凍結(jié)
(12)融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
A. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
B. 融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
C. 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×證券市值)×100%
D. 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%
(13)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向( )提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。
A. 國(guó)有資產(chǎn)管理部門
B. 證券交易所
C. 證券登記結(jié)算公司
D. 當(dāng)?shù)卣?/p>
(14)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A. 境內(nèi)上市公司
B. 海外上市公司
C. 非上市公司
D. 民營(yíng)企業(yè)
(15)證券公司的誕券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
(16)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
(17)上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(18)權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金( )萬(wàn)人民幣。
A. 100萬(wàn)
B. 200萬(wàn)
C. 500萬(wàn)
D. 800萬(wàn)
(19)有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出×股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)l0.70元，時(shí)間l3：35;乙的賣出價(jià)l0.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)l0.75元，時(shí)問13：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A. 甲、乙、丙、丁
B. 乙、甲、丁、丙
C. 丁、乙、甲、丙
D. 丙、丁、甲、乙
(20)柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A. 投資者
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
(21)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為( )。
A. 每股價(jià)格
B. 每份基金價(jià)格
C. 每百元面值債券的價(jià)格
D. 每份權(quán)證價(jià)格
(22)上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。
A. 每日
B. 每周一次
C. 每個(gè)交易日
D. 每月一次
(23)證券公司申請(qǐng)?zhí)峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)因該滿足申請(qǐng)日前( )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(24)國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示( )。
A. 3個(gè)月回購(gòu)
B. 資金年收益率為3%
C. 3年期國(guó)債
D. 3天回購(gòu)
(25)不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是( )。
A. 上海證券交易所
B. 深圳證券交易所
C. 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
(26)對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的( )。
A. 交易時(shí)間
B. 撮合交易時(shí)間
C. 詢價(jià)時(shí)間
D. 大宗交易時(shí)間
(27)證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是(。)。
A. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(28)深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括( )。
A. 可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
B. 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C. 最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D. 前一交易日的基金份額凈值
(29)上海證券交易所于( )開辦了以國(guó)俄為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。
A. 1993年10月
B. 1993年12月
C. 1994年10月
D. 1994年12月
(30)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A. 競(jìng)價(jià)方式
B. 詢價(jià)方式
C. 招投標(biāo)方式
D. 定價(jià)方式
(31)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購(gòu)所得資金可以用( )。
A. 固定資產(chǎn)投資
B. 股本投資
C. 調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D. 期貨市場(chǎng)投資
(32)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括( )。
A. 警告
B. 罰款
C. 暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D. 記過
(33)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加( )時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 20%，2%
B. 16%，2%
C. 20%，1%
D. 16%，1%
(34)ETF的基金管理人可采用( )方式發(fā)售基金份額。
A. 網(wǎng)上
B. 網(wǎng)下
C. 網(wǎng)上和網(wǎng)下
D. 柜臺(tái)
(35)債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上( )的一種交易品種。
A. 派生出來
B. 同向
C. 附加
D. 對(duì)沖
(36)我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為( )。
A. 股票回購(gòu)
B. 債券回購(gòu)
C. 基金回購(gòu)
D. 以上都是
(37)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有( )。
A. 2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B. 權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C. 權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D. 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行入計(jì)算
(38)下列說法正確的有( )。
A. 記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào)
B. 交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券
C. 交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券
D. 交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券
(39)融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
A. 收盤價(jià)
B. 前一日平均收盤價(jià)
C. 最新成交價(jià)
D. 凈值
(40)下列適用于發(fā)行日交收方式的是( )。
A. 上市公司發(fā)起設(shè)立
B. 上市公司進(jìn)行定向募集資金
C. 上市公司增資發(fā)行新股
D. 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
(41)托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為( )。
A. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B. 證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C. 托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D. 證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
(42)證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為( )。
A. 當(dāng)日開盤價(jià)
B. 該證券發(fā)行價(jià)
C. 零
D. 開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
(43)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A. 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
B. 董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
C. 分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
D. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
(44)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立( )。
A. 交易結(jié)算保證金
B. 員工獎(jiǎng)勵(lì)基金
C. 職工培訓(xùn)基金
D. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
(45)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由( )代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。
A. 登記公司
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
(46)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A. 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C. 按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D. 根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
(47)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于( )年起實(shí)施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
(48)合格境外機(jī)構(gòu)投資者( )作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人。
A. 可直接
B. 應(yīng)由代理人
C. 應(yīng)由托管人
D. 通過交易所
(49)( )是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A. 客戶服務(wù)
B. 客戶招攬
C. 客戶咨詢
D. 客戶反饋
(50)如果( )沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A. 證券代理商
B. 受托人
C. 委托人
D. 證券交易所
(51)證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是( )。
A. 從屬
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制約
(52)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過( )。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
(53)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷是( )
A. 廣泛的市場(chǎng)性
B. 一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
C. 經(jīng)濟(jì)高效性
D. 股價(jià)的操縱性
(54)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣( )。
A. 1000萬(wàn)元
B. 2000萬(wàn)元
C. 3000萬(wàn)元
D. 5000萬(wàn)元
(55)深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )日開始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。
A. R;5
B. R;15
C. R+1;5
D. R+1;15
(56)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，( )是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A. 經(jīng)紀(jì)商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
(57)上海證券交易所于( )年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
(58)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(59)國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。
A. 算尾不算頭
B. 頭尾都要算
C. 算頭不算尾
D. 頭尾都計(jì)息
(60)深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為( )。
A. 成交面額的0.05%
B. 成交金額的0.1%
C. 成交金額的0.15%
D. 不征收證券過戶費(fèi)
參考答案及解析:
(1) :B
買賣股票的手續(xù)。故選B。
(2) :D
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。故選D。
(3) :A
在證券交易所開展的證券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，折算率是由證券交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)債券利率及市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)所有在交易所上市的債券現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算，并公布可用于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格是折算率的主要確定依據(jù)。故選A。
(4) :D
投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過程包括：簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》，開立證券交易資金賬戶。不包括D項(xiàng)。故選D。
(5) :C
中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。故選C。
(6) :D
熟悉分紅派息流程。故選D。
(7) :B
客戶交易資金第三方存管的內(nèi)容。故選B。
(8) :B
常識(shí)內(nèi)容。故選B。
(9) :C
B股的過戶費(fèi)又稱“結(jié)算費(fèi)”，為成交金額的0.05%，最高不超過500港幣。故選C。
(10) :A
新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行由主承銷商組織實(shí)施。故選A。
(11) :D
投資者在申購(gòu)新股時(shí)，無需預(yù)先繳納申購(gòu)款，因此無需資金凍結(jié)，也不需要計(jì)息。故選D。
(12) :A
考查融資保汪金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。故選A。
(13) :C
證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。故選C。
(14) :C
這是代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義。故選C。
(15) :B
自2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。故選B。
(16) :D
進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。故選D。
(17) :A
常識(shí)內(nèi)容。故選A。
(18) :B
權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金200萬(wàn)人民幣(中國(guó)結(jié)算深圳分公司從其結(jié)算備付金賬戶直接扣收)。故選B。
(19) :C
證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交，在申報(bào)賣出時(shí)，價(jià)格越低，排名越優(yōu)先，按價(jià)格從低到高的順序?yàn)橐�、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一�?在價(jià)格相同的情況下，誰(shuí)申報(bào)的時(shí)間越早越優(yōu)先，丁早于乙，因此，這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋憾�、乙、甲、丙。故選C。
(20) :B
柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式，由于這種交易是一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，所以，柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。故選B。
(21) :C
債券交易的計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格。故選C。
(22) :C
上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。故選C，
(23) :B
參照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。故選B。
(24) :D
國(guó)債回購(gòu)“GC003”表示3天回購(gòu)。故選D。
(25) :D
場(chǎng)外交易市場(chǎng)不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。故選D。
(26) :A
對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間。故選A。
(27) :B
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，屬于常考題目。故選B。
(28) :A
深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單包括：最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量;可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代保證金率;必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額;最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分;前一交易的基金份額凈值;前一交易日的現(xiàn)金差額等。故選A。
(29) :B
歷史事件。故選B。
(30) :B
本題主要考查全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義。全國(guó)銀行間債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。故選B。
(31) :C
禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。這是由回購(gòu)期限、回購(gòu)資金屬性所決定的。從回購(gòu)期限來看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過1年;從回購(gòu)資金屬性來看，主要是為解決短期流動(dòng)需要。短期資金的長(zhǎng)期使用必然會(huì)帶來信用混亂。故選C。
(32) :D
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為的處罰包括：警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務(wù)、撤銷其證券營(yíng)業(yè)許可證等，不包括記過。故選D。
(33) :B
常識(shí)內(nèi)容。故選B。
(34) :C
ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。故選C。
(35) :A
債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的一種交易品種。故選A。
(36) :B
目前，我國(guó)證券市場(chǎng)主要是以國(guó)債和企業(yè)債為主的債券回購(gòu)。故選B。
(37) :D
權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算。故選D。
(38) :B
記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人必須輸入證券賬號(hào)、證券名稱、證券數(shù)量等，在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券，在賣方的賬戶上減少相應(yīng)證券。故選B。
(39) :C
融券賣出的，申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。故選C。
(40) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(41) :D
本題主要考查賬戶名稱，是常考題目。故選D。
(42) :B
證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)。故選B。
(43) :A
屬于�？碱}目，重點(diǎn)記憶。故選A。
(44) :D
證券登記鰓算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。故選D。
(45) :B
在辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。故選B。
(46) :D
D屬于在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶的權(quán)利。故選D。
(47) :D
常識(shí)內(nèi)容。故選D。
(48) :C
合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)由托管人作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人。故選C。
(49) :B
客戶招攬是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。故選B。
(50) :B
受托人即經(jīng)紀(jì)商。故選B。
(51) :C
投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。故選C。
(52) :B
證券回購(gòu)主要是為了解決短期資金流動(dòng)問題，因此回購(gòu)期限一般比較短，通常不超過1年。故選B。
(53) :D
競(jìng)價(jià)發(fā)行新股容易操縱，這是新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷。故選D。
(54) :D
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自
己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬(wàn)元。故選D。
(55) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(56) :B
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。故選B。
(57) :C
常識(shí)內(nèi)容。故選C。
(58) :D
常識(shí)內(nèi)容。故選D。
(59) :C
國(guó)債交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息。故選C。
(60) :D
目前，上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的0.1%，B股過戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)，B股過戶費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元�；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)，也就是證券投資基金的過戶費(fèi)為零。故選D。
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