2017證券從業(yè)資格考試證券交易試題
一、選擇題
1、關(guān)于證券交易所買斷式回購的清算與交收,下列表述中正確的是( )。
A.國債買斷式回購初始結(jié)算實(shí)行融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度
B.證券交易所買斷式回購到期結(jié)算采用逐筆方式交收,中國結(jié)算公司上海分公司提供交收擔(dān)保
C.結(jié)算參與人的資金和證券交收通過中國結(jié)算公司上海分公司的集中交收賬戶進(jìn)行,不需要另外開立資金和證券交收賬戶
D.中國結(jié)算公司上海分公司在結(jié)算系統(tǒng)中分別設(shè)立資金和證券集中交收賬戶,用于完成與結(jié)算參與人的資金和證券的交收
2、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.目前,我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B.目前,在我國證券交易所的交易品種中,債券和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
C.回轉(zhuǎn)交易是指買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收完成前賣出的交易
D.在我國證券交易所的交易品種中,權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
3、在我國,新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用( )的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的"賣方",投資者作為"買方",以不低于新股發(fā)行人確定的發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.新股發(fā)行人
4、( )可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。
A.證券公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
5、關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別,下列表述中錯(cuò)誤的是( )。
A.清算、交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移,結(jié)算實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額,交收是辦理證券和價(jià)款的收付
D.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
6、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述中錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
D.證券公司執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對(duì)待客戶
7、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止的行為中不包括( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
B.對(duì)賠償客戶的投資損失作出承諾
C.在資產(chǎn)管理合同中明確載明由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
8、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,其凈資本不得低于( )億元人民幣。
A.4
B.5
C.3
D.2
9、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度,下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.當(dāng)日購買的債券,當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報(bào)
B.質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的,可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶
C.用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫
D.當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日可以賣出
10、實(shí)踐中,對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A.證券交易所
B.指定商業(yè)銀行
C.中國結(jié)算公司
D.證券公司
參考答案及解析
1、解析
本題考察證券交易所買斷式回購的清算與交收相關(guān)內(nèi)容。A選項(xiàng),國債買斷式回購初始結(jié)算實(shí)行"中國結(jié)算公司上海分公司"與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度,可知表述錯(cuò)誤;B選項(xiàng),中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方,不提供交收擔(dān)保,可知表述錯(cuò)誤;C選項(xiàng),結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)"開立資金交收賬戶和證券交收賬戶",用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收,結(jié)算參與人"證券交收賬戶與資金交收賬戶存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系",可知表述錯(cuò)誤。
2、解析
本題考察回轉(zhuǎn)交易相關(guān)內(nèi)容。首先,根據(jù)回轉(zhuǎn)交易的概念可知,證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收完成前全部或部分賣出?芍狢說法正確。其次,根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定,債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行"當(dāng)日(T+0)"回轉(zhuǎn)交易;B股實(shí)行"次交易日起"回轉(zhuǎn)交易;深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行"當(dāng)日"回轉(zhuǎn)交易,由此可知A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤,BD選項(xiàng)說法正確。綜上所述,本題選擇說法錯(cuò)誤的,故選A。
3、解析
本題考察網(wǎng)上放行的類型相關(guān)內(nèi)容。在我國,新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用"證券交易所"的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行轉(zhuǎn)戶;投資者則作為買方,在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái),以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故選C。
4、解析
本題考察掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌相關(guān)內(nèi)容。"證券交易所"可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)行特別停牌并予以公告,故選D。
5、解析
本題考察清算和交收的聯(lián)系和區(qū)別相關(guān)內(nèi)容。清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。首先,"清算"是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算,其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額,并"不發(fā)生"財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,由此可知BC選項(xiàng)表述正確;其次,"交收"則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付,"發(fā)生"財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,由此可知D選項(xiàng)表述正確,A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。本題選擇表述錯(cuò)誤的,故選A。
6、解析
本題考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制相關(guān)內(nèi)容。C選項(xiàng),證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查,發(fā)現(xiàn)重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向"公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)"報(bào)告,而不是向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告,故表述錯(cuò)誤。
7、解析
本題考察證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為相關(guān)內(nèi)容。ABD選項(xiàng),分別為禁止行為中所列的4、5、9項(xiàng)內(nèi)容。C選項(xiàng),《試行辦法》規(guī)定,應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),可知此行為是應(yīng)當(dāng)做的,而不是禁止行為,故不包括在禁止行為中。
8、解析
本題考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格中"其他要求"相關(guān)內(nèi)容。其中要求之一為:設(shè)立"限定性"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于"3億元"人民幣,設(shè)立"非限定性"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于"5億元"人民幣。根據(jù)題目信息"限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃",可知應(yīng)為3億元人民幣,故選C。
9、解析
本題考察證券交易所質(zhì)押式回購制度和回購品種相關(guān)內(nèi)容。A選項(xiàng),當(dāng)日購買的債券,當(dāng)日"可用于"質(zhì)押券申報(bào),可知說法錯(cuò)誤。
10、解析
本題考察證券公司與客戶之間的證券清算交收相關(guān)內(nèi)容。實(shí)踐中,對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托"中國結(jié)算公司"根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理,故選C。
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