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2017年證券從業(yè)法律法規(guī)組合選擇題及答案解析
一、組合選擇題
1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件下列說法錯誤的是()。
Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，可以不必全部為實繳貨幣資本
�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
答案解析：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。主要股東最近3年內(nèi)沒有違法記錄。
2.對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。
�、�.責令改正
�、�.沒收違法所得，并處罰款
�、�.責令停止基金服務業(yè)務
�、�.暫停其直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：責令停止基金服務業(yè)務并不在行政處罰措施之內(nèi)。
3.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司及其分支機構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務涉及的()等事項進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
�、�.客戶選擇
�、�.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
�、�.擔保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：除了上面四個選項，還包括補交擔保物的通知和處分擔保物這兩個事項。
4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列()情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告。
Ⅰ.使用他人賬戶資金
�、�.與發(fā)行人或承銷商串通報價
�、�.故意壓低或抬高價格
�、�.提供有效報價但未參與申購
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：如果Ⅰ改成使用他人賬戶報價，也需要選擇。
5.關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的信息披露制度，下列說法正確的有()。
�、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人
�、�.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息
�、�.所有定期信息中的財務報告均需經(jīng)會計師事務所所審計
�、�.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內(nèi)容真實、準確、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：定期信息包括年度報告和半年度報告，其中年度財務報告需經(jīng)會計師事務所審計，半年度報告不需要。
6.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
�、�.投資策略不同
Ⅱ.基金交易價格計算標準不同
�、�.發(fā)行規(guī)模限制不同
Ⅳ.期限不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：除此之外，還包括可贖回性不同。
7.新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括()。
�、�.董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
�、�.明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
�、�.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任
Ⅳ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
8.下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有()。
Ⅰ.某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價
�、�.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶
Ⅳ.除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
答案解析：Ⅰ應該是12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，如果是控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，則36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅱ應該是不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。
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