古諾的經(jīng)濟思想及其時代背景論文

　　安東尼·奧古斯丁·古諾(Antoine-Augustin Cournot)是曾經(jīng)對經(jīng)濟理論產(chǎn)生過沖擊的最有創(chuàng)造性的思想家之一。熟悉微觀經(jīng)濟學(xué)的人一定知道，在消費者選擇行為理論中有一個概念叫“古諾加總”，在博弈論中有一個經(jīng)典的模型叫“古諾模型”，這些都反映了他對經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展的偉大貢獻。

　　一、古諾的經(jīng)濟思想

　　古諾1801年8月28日出生于法國格雷，1833年獲巴黎大學(xué)博士學(xué)位，1877年3月31日在巴黎逝世。雖然古諾在今天的名聲主要來自經(jīng)濟學(xué)，但他在數(shù)學(xué)、科技哲學(xué)和歷史哲學(xué)方面也很有造詣，尤其是數(shù)學(xué)。古諾有兩位大名鼎鼎的數(shù)學(xué)家老師，一位是拉普拉斯(Laplace)，另一位是泊松(Poisson)。他的第一本學(xué)術(shù)著作寫的是概率論，而接下來馬上就將研究對象由數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟領(lǐng)域，并運用其嫻熟的數(shù)學(xué)分析方法于1838年寫出了他的第一本經(jīng)濟類學(xué)術(shù)專著—《財富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》。因此，古諾也被看作是第一位打入經(jīng)濟學(xué)界的真正數(shù)學(xué)家。后來古諾又分別于1863年和1877年出版了兩本經(jīng)濟學(xué)著作—《財富理論原理》和《經(jīng)濟學(xué)說概要評論》，但這兩本書都沒有使用數(shù)學(xué)去處理經(jīng)濟問題，并且相對于古諾經(jīng)濟理論的開創(chuàng)性著作(《研究》)而言，它們都沒有增添實質(zhì)性的新東西，其中《財富理論原理》主要是使用所謂的文字語言專門來解釋他的第一本著作。所以，古諾的經(jīng)濟思想以及他對經(jīng)濟理論發(fā)展的偉大貢獻主要體現(xiàn)在《財富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》這本研究水平極高的著作里面。盡管古諾對經(jīng)濟領(lǐng)域的研究還涉及到賦稅轉(zhuǎn)變、國際貿(mào)易等問題，但他最核心的經(jīng)濟思想主要在于以下幾個方面，接下來我們一一闡述。

　　第一，古諾是最先力圖用數(shù)學(xué)方法解決經(jīng)濟問題的經(jīng)濟學(xué)家。19世紀上半葉，當(dāng)文字表達還是經(jīng)濟理論家唯一思路的時候，古諾卻開拓了數(shù)學(xué)和圖形的研究方法。他認為使用數(shù)學(xué)是表達復(fù)雜經(jīng)濟思想的便捷工具，倡導(dǎo)在經(jīng)濟研究中運用數(shù)學(xué)分析的形式和符號，以探索“不能夠用數(shù)字來加以估計的各種量之間的關(guān)系，和其規(guī)律不能夠用代數(shù)符號來表示的各種函數(shù)之間的關(guān)系。”這種數(shù)學(xué)分析不是非導(dǎo)向數(shù)學(xué)計算不可，它不一定需要精確的數(shù)字，只要能更簡明地陳述問題、開辟研究途徑、避免脫離主題，數(shù)學(xué)就有其有用之處。在古諾的心目中，經(jīng)濟分析應(yīng)當(dāng)建立在經(jīng)驗觀察和事實的基礎(chǔ)上，理論與模型不是從空想中推引制定出來的，而是從實際觀察到的事實中提升出來，并經(jīng)過加工得到的。如此推導(dǎo)出來的理論工具，可以在某些假設(shè)的基礎(chǔ)上形成推理，更具有用性和普遍性。古諾至今仍被重視的原因正在于他用數(shù)學(xué)方法分析經(jīng)濟問題。以后的經(jīng)濟學(xué)家高度評價了他的這種貢獻，認為他對己有的，但形態(tài)模糊的經(jīng)濟概念和經(jīng)濟命題給予了嚴密的數(shù)學(xué)表述;他的分析方法強有力地促使經(jīng)濟學(xué)從文字的敘述轉(zhuǎn)向形式邏輯的和數(shù)字的表達。20世紀初的著名英國經(jīng)濟學(xué)家埃奇沃思指出，古諾的論著“是以數(shù)學(xué)形式把經(jīng)濟科學(xué)里的某些高度概括的命題陳述得最好的�！彪m然古諾并沒有用過“數(shù)理經(jīng)濟學(xué)”的名稱，但他在經(jīng)濟學(xué)方法論的創(chuàng)新思想為數(shù)量經(jīng)濟學(xué)派的形成和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。因此，古諾被公認為是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)始人之一，1838年《財富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》的出版也被視作數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的開端。數(shù)理經(jīng)濟學(xué)派對經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的貢獻是不言而喻的，然而幾乎所有的理論與實際應(yīng)用之間都有著不易跨越的鴻溝。一般而言，所有的經(jīng)濟理論特別是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)理論，都會設(shè)定許多的前提條件，理論與模型都是在這些前提條件之下展開的。不同的前提條件代表著研究者認識事物的不同角度、研究對象的不同側(cè)重以及研究方法的不同要求，因而也就會導(dǎo)出不同的結(jié)論和結(jié)果。而這正是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)派飽受攻擊的地方，因為有許多理論的前提條件與現(xiàn)實存在著明顯的差別。然而，我們應(yīng)該看到，經(jīng)濟學(xué)研究正是這樣一點一滴地不斷向前進步，先是假設(shè)一些嚴格的條件，得出應(yīng)用性較差的結(jié)論，然后逐一地將條件減弱再得出應(yīng)用性較好的結(jié)論。但我們也應(yīng)該認識到，數(shù)學(xué)方法僅僅是經(jīng)濟研究的工具之一，經(jīng)濟學(xué)畢竟不是數(shù)學(xué)，經(jīng)濟學(xué)中還存在著一些不能運用數(shù)學(xué)方法的領(lǐng)域。

　　第二，古諾對“財富”的理解不同于斯密、薩伊、李嘉圖等早期的經(jīng)濟學(xué)家。古諾把經(jīng)濟學(xué)直接稱為財富理論。在他看來，財富不是亞當(dāng)·斯密所說的那樣，能賣出去的就是財富，有交換價值的就是財富，財富由交換價值決定，跟勞動含量無關(guān)，這世界上沒有什么“真實價值”，只有交換。這樣人們就可以通過市場上成交的商品的價值總量，來決定一個國家的財富總量。什么樣的國家是富國?是市場交易的商品豐富、人均交易額巨大的國家。所以，在古諾眼中，阿富汗的酋長是個窮人，他一分錢也沒有，雖然他可能擁有大量的實物資源，但他沒有實物的交易，因此他是窮人;反之，如果一個國家很小，但它是世界貿(mào)易的集散地，交易量巨大，就會變得很富。我們可以看古諾舉的例子，意大利城邦威尼斯就被他稱為是富裕的典型。用交換價值反過來定義財富是古諾的一個天才的創(chuàng)造。什么是交換價值，是一般均衡的價格乘以一般均衡的商品量，這是交換價值總量，可是一般均衡的價格和數(shù)量應(yīng)當(dāng)依賴于初始的財富分配，而不是反過來。但是，古諾憑借其數(shù)學(xué)才能將它顛倒了過來，這一顛倒使得很多復(fù)雜的研究變得容易了。我們在宏觀經(jīng)濟學(xué)里看到的總供給和總需求曲線的交點決定和度量了這個國家的財富總量，那就是總成交量。總成交量就是財富總量，這是根據(jù)古諾的定義導(dǎo)出來的，這樣的“財富”很簡單，可實證、可檢驗。所以，一個國家的富裕程度就由供求曲線的交點所確定了，于是，壟斷就會造成貧困，因為壟斷使得交換的數(shù)量小于一般均衡的數(shù)量，造成了效率損失。按照古諾的觀點，一國的財富取決于交換價值的價格決定機制以及交換的價值總量。市場的交易總量等于成交價格P乘以總的需求量，也就是PF (P)，這樣只要運用經(jīng)驗的方法，就能實證地導(dǎo)出國民財富的總量。這里F (P)是古諾在研究需求規(guī)律時用曲線U出來的，表示在數(shù)學(xué)符號里就是總的需求量是價格的函數(shù)，即D=F (P)。古諾認為，使一個國家富起來最好的政策就是讓總交易量最大的政策，總交易量最大的國家就最富，就這么簡單。而只有完全競爭才能使財富總量最大，于是，他論證了今天經(jīng)濟學(xué)家普遍認可的一個觀點—鼓勵競爭。

　　第三，古諾的主要貢獻之一還在于他運用數(shù)學(xué)方法創(chuàng)建了基于需求曲線的廠商行為的一系列模型。他用一種博大精深的創(chuàng)新的理論概念，為其他許多對經(jīng)濟學(xué)至關(guān)重要的觀念諸如不完全競爭以及博弈論奠定了基礎(chǔ)。古諾是第一位提出完全壟斷、雙頭壟斷和完全競爭的精確數(shù)學(xué)模型的經(jīng)濟學(xué)家。直到今天，壟斷模型和雙頭模型(也稱為古諾模型)仍然是標準教科書中的重要內(nèi)容�？梢哉f，古諾對于壟斷理論的發(fā)展是任何現(xiàn)代教科書作者都難以比擬的，甚至精確地說，現(xiàn)代研究壟斷的學(xué)者所闡發(fā)的正是古諾的理論。古諾的礦泉水所有者壟斷模型清楚地揭示了“邊際原理”，這一原理是經(jīng)濟理論中最核心的有機原理之一。然而，古諾發(fā)展的最著名的理論也許與他引進了一個追加的礦泉水銷售者有關(guān)。古諾模型假定:市場上有A,B兩個廠商生產(chǎn)和銷售相同的產(chǎn)品—礦泉水，它們的生產(chǎn)成本為零;它們共同面臨的市場需求曲線是線性的，A,B兩個廠商都準確地了解市場的需求曲線;A,B兩個廠商都是在己知對方產(chǎn)量的情況下，各自確定能夠給自己帶來最大利潤的產(chǎn)量，即每一個廠商都是消極地以自己的產(chǎn)量去適應(yīng)對方己確定的產(chǎn)量。雖然古諾模型只是一個只有兩個寡頭廠商的簡單模型，因此也被稱為“雙頭模型”，但是古諾模型的結(jié)論可以很容易地推廣到三個或三個以上寡頭廠商的情況中去。在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)和博弈論經(jīng)常引述的經(jīng)典文獻當(dāng)中，古諾模型無疑是最早包含博弈思想的經(jīng)典文獻古諾在1838年關(guān)于兩個寡頭通過產(chǎn)量決策進行競爭的模型是早期博弈論研究的起點�？上У氖牵�古諾并沒有使用“博弈”一詞，并且在后來的研究中也沒有使用博弈的方法研究經(jīng)濟問題，更沒有從模型中進一步發(fā)展出一般的經(jīng)濟理論。但是，這些都不能掩蓋古諾輝煌的創(chuàng)造性見識，他的簡單的模型曾經(jīng)是并且仍將是經(jīng)濟理論中諸多思想的源泉。

　　二、古諾經(jīng)濟思想的時代背景解讀

　　對某一位經(jīng)濟學(xué)家的思想，某一種社會思潮的分析理解都離不開對當(dāng)時歷史背景的認識。古諾出生于霧月政變后的第二年，他的一生尤其是前半生所處的時代，是法國歷史上最為動蕩的時代之一。在這樣的年代里，古諾的人生道路并不算坎坷。古諾在他出生當(dāng)?shù)氐膶W(xué)校接受了最初的教育，20歲時進入著名的巴黎高等師范學(xué)校學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，1823年至1833年他在巴黎大學(xué)完成了博士學(xué)位，并開始與當(dāng)時知識界的頂尖人士相接觸，他先后在巴黎大學(xué)和里昂大學(xué)任教，后來擔(dān)任格勒諾布爾學(xué)院院長，成為法國勛級會榮譽軍團成員，并被任命為巴黎的教育總巡視員。盡管他視力一直很差，晚年幾近失明，但生活還是安逸的。然而，古諾的經(jīng)濟思想在當(dāng)時并沒有多大的影響力，甚至到他1877年去世，也幾乎沒有人知曉他關(guān)于經(jīng)濟理論的著作。后來被證明充滿了新思想的偉大著作《財富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》在出版后的40年里無人問津，直到之后受英國W.S.杰文斯和法國L.瓦爾拉斯的高度推崇，才知名于世。古諾對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的貢獻直到其死后80年才被全面地肯定。因此，與他的人生經(jīng)歷相比，古諾在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的思想之路卻充滿了悲劇與失望，可以說他是生不逢時。

　　現(xiàn)代一些學(xué)者對古諾有一個客觀的評價—“超越于他時代的新古典理論家”，那么為什么古諾會超越他的時代?為什么他的經(jīng)濟思想會被他同時代的人所忽視，而后來又被認為是經(jīng)濟理論史上最豐碩的成果之一?實際上古諾的經(jīng)濟思想被人們后知后覺，既有其必然性，也有其偶然性。

　　從18世紀最后三十年起，西歐各主要資本主義國家開始了第一次工業(yè)革命，隨著工業(yè)生產(chǎn)中機器生產(chǎn)逐漸取代手工操作，工廠這種新型的生產(chǎn)組織形式出現(xiàn)了。機器大工業(yè)代替工場手工業(yè)使各國生產(chǎn)力突飛猛進，很自然引起了生產(chǎn)關(guān)系上的變化。包含古諾主要經(jīng)濟思想的《財富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》出版于1838年，然而19世紀三四十年代，法國己經(jīng)基本完成了第一次工業(yè)革命，進入了自由競爭資本主義階段，當(dāng)時資本家與工人的對立是社會的主要矛盾，法國學(xué)術(shù)界關(guān)注的是對大革命的爭論以及日益增長的社會主義思潮。圣西門和傅立葉的空想社會主義，蒲魯東對私有制的抨擊，路易·布朗的工人合作思想，這些都是人們關(guān)心爭論的話題。但古諾并沒有提及這些話題，他的研究使用了當(dāng)時經(jīng)濟理論權(quán)威們不熟悉的數(shù)學(xué)推理，而且研究的重點是與當(dāng)時資本主義自由競爭的狀態(tài)截然不同的“壟斷”。因此，古諾的思想必然不會成為那個時代的主旋律。到古諾晚年和去世之后，也就是19世紀七十年代以后，第二次工業(yè)革命開始發(fā)生發(fā)展。當(dāng)時，電力和內(nèi)燃機等的發(fā)明和廣泛應(yīng)用，使社會生產(chǎn)力又有了很大的發(fā)展生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系因之發(fā)生的巨大矛盾，使經(jīng)濟危機頻繁爆發(fā)。這些都促使生產(chǎn)和資本加速地集中，并逐漸使壟斷代替自由競爭在社會經(jīng)濟生活中居于主導(dǎo)地位。壟斷在一些主要資本主義國家中開始成為全部經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)。資本主義逐漸從自由競爭階段過渡到壟斷階段這一轉(zhuǎn)變使不完全競爭、壟斷等問題引起了人們的注意，而古諾的《財富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》早在幾十年前就對壟斷經(jīng)濟進行了探討，建立了精確的數(shù)學(xué)模型，并且包含了現(xiàn)代分析壟斷問題最重要的工具之一—博弈論的思想，因此可以說古諾超越了他同時代研究經(jīng)濟學(xué)學(xué)者的普遍水平。他的作品在問世之后并沒有受到關(guān)注，而是在資本主義進入壟斷階段后，人們才認識到他著作的深遠意義也就不足為奇了。

　　另一方面，必然性和偶然性是對立統(tǒng)一的，既沒有脫離必然性的純粹偶然性，也沒有脫離偶然性的純粹必然性，必然性總是通過大量的偶然性表現(xiàn)出來，并由此為自己開辟道路的。因此，古諾的經(jīng)濟思想被人們后知后覺也存在一些偶然性的因素。古諾性情憂郁，性格孤僻，是個內(nèi)向型的人，他不關(guān)心自己的作品是否有吸引力，同時他的作品又是法文版的，要想獲得廣泛的認可還存在一個語言翻譯的問題，所以古諾在有生之年并沒有引起同時代人太多的注意，至死仍然默默無聞。但真金不怕火煉，古諾的著作一經(jīng)人們發(fā)現(xiàn)，便把他帶到了一個在經(jīng)濟理論史上很少有人達到的成就高峰，他強有力的思想對經(jīng)濟理論發(fā)展的沖擊和影響己經(jīng)滲入到了現(xiàn)代經(jīng)濟理論的真正核心。

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