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2017證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題
一、選擇題
1、自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)客戶是否具有( )股票交易經(jīng)驗(yàn)，分別按不同方式進(jìn)行處理。
A.半年
B.一年
C.三年
D.兩年
2、滿足條件的證券公司向證券交易所投出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A.證券交易所會(huì)員管理部門(mén)
B.證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所理事會(huì)
3、客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理資金存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入( )。
A.證券交易密碼和銀行結(jié)算賬戶密碼
B.證券交易密碼和證券資金賬戶密碼
C.證券資金賬戶密碼
D.銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼
4、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為_(kāi)_____，最長(zhǎng)為_(kāi)_____。( )
A.1天;1年
B.1天;4個(gè)月
C.7天;1年
D.7天;4個(gè)月
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在( )全面實(shí)施"客戶交易結(jié)算資金第三方存管"。
A.2008年
B.2005年
C.2007年
D.2006年
6、自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司( )。
A.為盈利而自己買賣證券
B.為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
C.代理客戶買賣證券
D.可以向客戶出借資金或證券
7、在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照證券公司( )的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
8、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的( )。
A.名單和業(yè)務(wù)崗位
B.名單和執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào)
C.崗位和執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào)
D.名單和照片
9、下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.委托其他證券公司代為買賣證券
D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
10、在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司出現(xiàn)違反法律、法規(guī)或定向資產(chǎn)管理合同的行為，并造成客戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)除通知客戶，還應(yīng)報(bào)告( )。
A.證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
參考答案及解析
1、解析
本題考察資金賬戶的管理及操作規(guī)范中"自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易"相關(guān)內(nèi)容。自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部對(duì)具有和尚未具有"2年"交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶分別按不同方式處理，故選D。
2、解析
本題考察會(huì)員資格相關(guān)內(nèi)容。具備條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)"證券交易所理事會(huì)"批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員，故選D。
3、解析
本題考察資金賬戶的管理及操作規(guī)范中"開(kāi)通或變更資金存管銀行"相關(guān)內(nèi)容�？蛻舯救顺钟行ёC件和在營(yíng)業(yè)部簽署的《xx銀行客戶資金存管合同》到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)，辦理時(shí)客戶需輸入"銀行結(jié)算賬戶密碼"和"證券資金賬戶密碼"，故選D。
4、解析
本題考察全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位相關(guān)內(nèi)容。2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限"最短為1天，最長(zhǎng)為1年"，故選A。
5、解析
本題考察證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立中"客戶交易結(jié)算資金存管"相關(guān)內(nèi)容。中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在"2007年"全面實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管，故選C。
6、解析
本題考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)相關(guān)內(nèi)容。自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是"自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券"，故選A。
7、解析
本題考察融資融券業(yè)務(wù)權(quán)益處理中"證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理"相關(guān)內(nèi)容。證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司按照證券公司"客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶"的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息，故選A。
8、解析
本題考察證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)的信息之一為"從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片"，故選D。
9、解析
本題考察禁止操縱市場(chǎng)相關(guān)內(nèi)容�！蹲C券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。由此可知，A選項(xiàng)正確。
10、解析
本題考察客戶資產(chǎn)托管相關(guān)內(nèi)容。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告"客戶"和"證券公司住所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)"，故選A。
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